7月9日，北京证监局公告，因未未合规经营，新毅资产管理股份有限公司（以下简称“新毅资产”或“公司”）被警示。

　　北京监管局网站披露的监管信息显示，经查，新毅资产存在以下行为：

　　一、向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

　　二、未能勤勉尽责，审慎履职，全 面了解投资者情况，科学有效评估，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品销售给适合的投资者。

　　上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第十五条、《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《适当性管理办法》）第三条之规定。依据《暂行办法》第三十三条、《适当性管理办法》第三十七条之规定，中国证监会北京监管局决定对新毅资产采取出具警示函行政监管措施。

　　根据新毅资产公司官网的信息显示，新毅资产管理股份有限公司是一家私募基金投资管理机构。公司成立于2013年7月，注册资本为人民币3亿元。2014年获得中国证券投资基金业协会颁发的“私募投资基金管理人登记证书”。主营业务范围涵盖证券二级市场基金管理等二级市场证券投资业务。目前公司运营多支私募证券投资基金，全部在中国证券投资基金业协会完成备案，管理累计规模约17亿元人民币。

　　但是，据中基协网站私募基金管理人分类查询公示，新毅资产目前状态为“已注销”。

责任编辑：常福强