本文源自：财联社

　　淳厚基金的一大波罚单在中秋节前落地。

　　9月14日，上海证监局公布了8张罚单，涉及管理管理人2张，此外两任董事长、总经理以及公司股东等5人。

　　因2023年基金信披瑕疵引发淳厚基金“消失的董事会”风波，继而牵扯出这家个人系公募股权风波，在舆论场已经发酵了两三个月之久。

　　罚单虽然集中披露，但是这批罚单下发时间并不相同，早在3月18日，上海证监局对淳厚基金限制新增产品注册和6名管理人、股东的处罚，共计下发7张罚单；到了8月14日，上海证监局又下发了对淳厚基金采取责令改正措施的决定，要求在8月30日前提交整改书面报告。

　　值得注意的是，淳厚基金在2024半年报中曾经披露过2张罚单，即责令公司整改并暂停产品新发三个月，对董事长贾红波认定为不适当人选措施，同期监管对于总经理、第一大股东邢媛，第二大股东柳志伟，第三大股东李雄厚以及第四大股东董卫军的5张罚单并未披露。

　　根据监管处罚显示，淳厚基金需要在3月18日收到处罚决定书之日起60日内整改，整改内容为此前股东之间私下转让的股权要退回，柳志伟持有的公司全部股权要转让给合格的受让人。但财联社记者获悉，监管要求时间之内，整改并未完成。

　　8张罚单！公司到高管、股东批量领罚

　　财联社不完全统计显示，今年上半年有至少24家公募因投资决策不审慎、内控管理不完善等原因被监管稽查或处罚。但一家公司从公司到高管、股东集体吃罚单的情形并不多见。

　　先来看罚单情况。

　　一是基金管理人被罚。

　　监管认为，未依法履行股权事务管理义务，在已知悉公司相关股权变动的情况下，未能准确判断股东对公司经营管理的影响并依法及时报告相关信息，监管认为，淳厚基金存在前述违规问题，反映出公司内部治理结构不健全，且其行为严重危及公司的稳健运行，为防范处置相关风险，督促公司停止违法违规行为。

　　3月18日，上海证监局要求淳厚基金三个月之内对违法违规行为进行改正，整改期间暂停受理公司公募基金产品注册申请及新增私募资产管理计划备案。

　　监管所称淳厚基金的违法违规行为，即公司二股东柳志伟与三股东李雄厚、四股东董卫军，以及和大股东邢媛的部分股权转让问题。此前财联社在

　　《淳厚基金罕见连续“信披遗漏”，所为何因？探秘这家个人系公募四大疑团》以及《淳厚基金首次公开回应！无法召开的董事会，背后是公募股权被倒卖的治理困境？》进行过持续报道。

　　8月14日，因淳厚基金的基金产品2023年年度报告、2024年一季度报告和2024年二季度报告中，未按照相关格式内容进行披露，违反了《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》，被监管采取责令改正的行政监管措施，并需在8月31日前向上海证监局提交书面报告。

　　根据当下基金产品披露格式与内容标准要求，“基金管理人的董事会及董事保证”信披的真实性，但在淳厚基金2023年年报、2024年一季报、二季报中，对信披真实性的保证均由“基金管理人的董事会及董事保证”变成了“基金管理人保证”。此外，2023年报同样不见“年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发”的表述。

　　二是公司高管、股东领罚。

　　在此次处罚中，公司董事长贾红波、总经理邢媛等高管，第一到第四大股东均领罚。

　　董事长贾红波被认定为不适当人选，总经理邢媛被采取监管谈话举措，原因是未依法履行股权事务管理义务，在已知悉公司相关股权变动的情况下，未能准确判断股东对公司经营管理的影响并依法及时报告相关信息。

　　而大股东邢媛、二股东柳志伟、三股东李雄厚以及四股东董卫军均被采取责令改正并限制股东权利措施，原因是在决定处分持有的淳厚基金股权时，未按规定及时履行重大事项报告义务，违反基金法。监管要求，上述被处罚人需在30个工作日内改正，在改正违法行为前不得行使股东表决权、分红权、优先认购权、查阅复制权及公司章程规定的其他股东权利。

　　此外，在整个私下股权交易的核心人物、第二大股东柳志伟还需要在60个工作日内将其持有的淳厚基金全部股权转让给合格的受让人。在全部股权转让完成前，不得行使股东表决权、分红权、优先认购权、查阅复制权及公司章程规定的其他股东权利。

　　按照监管处罚决定书下发时间是3月18日，不论是30日，还是60日的整改期限均已过期，直到9月，上述整改并没有按要求完成，股东之间仍在你来我往的较量中。

　　问题“卡”在了哪里？

　　简单复盘一下这场股权纷争，2022年3月左右，柳志伟先后私下与淳厚基金三股东李雄厚、四股东董卫军签署股权买卖协议，完成收购李雄厚、董卫军的股权。期间，他亦与邢媛有10%的股权转让。转让后，柳志伟实际拥有公司控股权，成为公司实际的第一大股东，持股比例达到57%。

　　监管发现后，叫停该股权转让事宜，并要求整改。

　　在随后各方登场的对峙中，9月1日，柳志伟发文称，2022年4月14日，邢媛以4000万元的价款将其持有的淳厚基金10%股权转让给柳志伟，邢媛也实际收到转让款2600万元，整改受阻，是邢媛拒退2600万元的股权转让首付款；

　　邢媛则认为，柳志伟以淳厚基金股东身份持有的是内地身份证，目前该身份已经注销， 因此拒绝将款项返还至柳志伟海外身份的账户。此外，邢媛的诉求还包括，退还2600万元需在柳志伟转让其持有26%全部股权的框架之下进行。

　　根据此前媒体报道以及多方信息验证显示，柳志伟目前人在海外，与淳厚基金管理层沟通均在线上，而邢媛以柳志伟“三重身份”为由，尚未归还2600万元的股权转让款项。

　　为何7张罚单半年报披露只见2张？

　　随着此次监管集中披露淳厚基金的罚单，淳厚基金在半年报中的“选择性”披露也引起了争议。

　　8月31日，淳厚基金在半年报中披露了管理人及其高管受稽查或处罚的情况，包括淳厚基金作为管理未依法履行股权事务管理义务等被责令三个月内整改，整改期内暂停新产品注册，董事长贾红波被认定为不适当人员举措。

　　但是此次上海证监局披露罚单来看，同在3月18日，上海证监会对淳厚基金及高管、股东共下发了7张处罚，但是淳厚基金仅选择了其中2张进行披露，这其中又有什么隐情？

　　有业内人士指出，“遗漏”高管、股东的处罚是否涉嫌虚假信披，淳厚基金又面临新的考验。

　　有公募合规人士向财联社记者表示，股权内斗对于公募基金公司而言没有赢家，持牌金融机构的初心是为持有人创造收益，继而为股东创造价值。围绕着淳厚基金的旷日持久的股东内斗，目前仍没有看到整改好转的迹象，已经影响到渠道方、基民的信任。

　　此外，根据近期监管下发的《机构监管情况通报》显示，修订后公募基金管理人分类评价制度已经在执行，在此次修订中，“合规风控为先”为制度本位，将合规风控前置评价底线比例由10%提高到20%，C类管理人原则上不得参与创新产品（业务）试点，并相应加大对其检查监测力度，审慎对待 其申请设立子公司或新增业务资格。

　　合规风控指标中，合规指标主要包括被司法、行政机关采取刑罚、行政处罚、监管措施，被行业自律组织采取纪律处分、自律管理措施等情况。风控指标主要评价公司治理、全面风险管理、信息系统安全、投资者权益保护等方面。

　　合规风控是金融机构坚守的生命线，而对于个人系公募而言，尤为如此。对于淳厚基金而言，本着以持有人利益为先，涉事高管、股东放下私利，按照监管要求尽快完成整改，才是当务之急。

责任编辑：张恒星

李淑琦（记者 黄郁翔）09月15日,（原标题：哈里斯、特朗普都说：“我赢了”）

李淑琦（记者 邓俞文）09月15日,撰文丨余晖突然被查的“70后”市委原书记王彦博，案件细节披露。9月10日，山东通报3起工程建设招标投标领域腐败问题典型案件，其中提到了“招远市委原书记王彦博严重违纪违法案”。王彦博是今年2月任上被查的。招远市委原书记王彦博 资料图王彦博，男，汉族，1972年1月出生，省委党校研究生，中共党员。他曾任莱阳市委常委、副市长，海阳市市长等职，2021年4月任招远市代市长，后任市长。2022年1月，王彦博任招远市委书记。2024年2月22日，山东省纪委监委发布消息，招远市委书记王彦博涉嫌严重违纪违法，目前正接受山东省纪委监委纪律审查和监察调查。王彦博被查很突然。2月20日上午，招远全市2024年经济工作会议在龙湖大酒店召开，身为市委书记的王彦博还出席了会议并讲话。此次的通报显示，王彦博在担任街道党工委副书记期间，就已经存在问题。通报提到，2009年2月至2024年1月，王彦博在任烟台市芝罘区幸福街道党工委副书记，莱阳市委常委、市政府党组副书记、副市长，海阳市委副书记、市长，招远市委副书记、市长，招远市委书记等职务期间，接受某集团城建工程有限公司副总经理王某某、某建设集团有限公司法定代表人王某等个人和单位请托，通过“明招暗定”等方式指定中标企业，帮助请托人和相关公司中标，先后多次收受请托人所送财物，折合人民币共计2073.18万元。此次和王彦博一同被通报的还有“内鬼”马玉星，他在工程建设招标投标领域，也存在腐败问题。山东省委第四巡视组原组长马玉星是今年1月16日被查的。他曾任济南市历下区委书记等职。山东省委第四巡视组原组长马玉星 资料图此次通报提到，2011年至2019年，马玉星在任济南高新区党工委副书记、管委会常务副主任，济南高新区党工委书记、管委会常务副主任，济南市历下区委书记等职务期间，接受山东某建设有限公司法定代表人夏某某、中国某集团公司下属某工程公司等个人和单位请托，通过向济南高新控股集团有限公司等下属企业或单位打招呼的方式干预项目招标投标，帮助夏某某、中国某集团公司下属某工程公司等个人和单位顺利中标项目，并先后多次收受其所送现金、黄金等财物，折合人民币共计1100余万元。延伸阅读东莞原市长退休8年被查 原市委书记曾出入会所搞权色交易东莞市原市长李毓全 资料图退休八年后，71岁的东莞市原市长李毓全被查。8月21日，广东省纪委监委官网发布消息，广东省东莞市原市委副书记、市长李毓全涉嫌严重违纪违法，目前正接受广东省纪委监委纪律审查和监察调查。李毓全今年71岁，东莞市长安人，在职大专学历，在东莞工作长达四十余年，担任过东莞市副市长，东莞市委常委、副市长，东莞市委副书记、市长，东莞市政协主席等职。2016年，由于年龄原因，李毓全不再担任东莞市政协主席职务。八年后，李毓全被查。李毓全退休八年后被查在东莞工作四十余年东莞市位于广东省中南部，珠江口东岸，东江下游的珠江三角洲，因地处广州之东，盛产莞草而得名。截至2023年，东莞市常住人口超过1000万人，城镇化率超过92%。东莞是李毓全的家乡，他在此地工作四十余年。李毓全生于1953年，19岁（1972年）成为东莞县长安公社文化站站长，之后担任过长安公社革委会副主任，长安公社团委书记等职。撤社改区后，1983年，30岁的李毓全任东莞县长安区区长。后来，东莞县改设市（县级市），长安区改为长安镇，1988年东莞市（县级）升格为地级市，直属广东省管辖。李毓全担任过东莞市长安镇党委书记，1994年（41岁）任东莞市副市长，成为副厅级干部。从1994年至2016年，22年时间，李毓全历任东莞市副市长、长安镇党委书记，东莞市委常委、副市长，东莞市委副书记、市长，东莞市政协主席等职。其中，2006年4月至2011年10月，李毓全担任东莞市市长五年半；2012年1月至2016年2月任东莞市政协主席。担任东莞市市长期间，李毓全曾对媒体表示，“对东莞市非常自豪”。他当时说，“我是东莞长安人，自然对东莞这个城市有一种特殊的感情”。李毓全当时还提到，对于东莞，“有一些人讲一些社会问题，我觉得是在所难免，但没有那么夸张”。李毓全任东莞市市长期间，东莞市委书记是刘志庚（2006年3月至2011年11月），两人在东莞市搭档超过五年时间。两人在东莞任职期间，东莞的娱乐行业曾引发诸多关注。彼时，刘志庚曾表示，“‘扫黄’工作要高调抓，决不能给外界以‘黄色地带’的印象。同时，扫黄不能矫枉过正，各镇要把握好度。（镇街）不要太过分，不要扫荡式每家都去查。”李毓全曾表示，要高调去抓“黄赌毒”。他说，东莞市委、市政府一直以来很重视娱乐场所的管理，“虽然给人的印象好像娱乐业特别多，管理特别开放，其实都是错觉”。值得一提的是，2011年离任东莞市委书记后，刘志庚任广东省副省长，2016年任上被查。通报提到，刘志庚违规出入私人会所，搞权色交易，干预和插手土地用途调整。2017年5月，刘志庚一审获刑无期，并处没收个人全部财产。法院查明，刘志庚利用担任东莞市市长、东莞市委书记等职务便利，为他人在股权收购、土地置换、银行贷款等事项上谋利，收受财物共计折合人民币9800多万元。广东省原副省长刘志庚前下属近期多人被查在李毓全被查前，前下属多人被查。广东省纪委监委官网显示，今年1月，东莞市委原常委、市纪委原书记甄瑞潮被查；2月，东莞市人大常委会副主任、市总工会主席罗军文主动投案。今年3月以来，东莞市政协原党组成员、副主席何绍田，东莞市清溪镇党委书记叶锦锐，东莞市政协党组成员、副主席罗晓勤，东莞市谢岗镇党委书记叶可阳，东莞市委副秘书长邓惠林，东莞市樟木头镇原党委副书记、镇长罗伟伦，东莞市沙田镇党委书记贾贵斌，东莞市民政局党组书记、局长黎雪琴，东莞市住房和城乡建设局原党组书记、局长朱川，东莞市人大常委会党组成员、副主任方灿芬，原东莞市卫生和计划生育局党组书记、局长金行中等多人被查。政府官网显示，作为地级市，东莞市直接管辖街道、镇，截至2022年，东莞全市下设4个街道、28个镇。李毓全与上述被查人员多有交集。其中，李毓全任东莞市委副书记、市长时，甄瑞潮任东莞市委常委、市纪委书记。两人存在多年工作交集。2017年6月，甄瑞潮退休。退休六年多后，今年1月，甄瑞潮被查，7月他被开除党籍。通报指，甄瑞潮利用职务便利为他人在项目承揽、案件处理、岗位调整、职务晋升等方面谋利。罗军文长期在东莞市工作，李毓全任东莞市市长期间，罗军文历任东莞市财政局副局长、东莞市寮步镇镇长、东莞市长安镇镇长等职，两人当时是上下级关系。今年6月，罗军文被开除党籍和公职。通报指，罗军文亦官亦商，违规从事营利活动并获取巨额收益。同月，检察机关对罗军文提起公诉。检察机关指控，罗军文利用担任东莞市财政局副局长、寮步镇镇长、长安镇镇长等职务上的便利，在项目承揽开发、工程款结算拨付、土地收储置换、财政资金揽储等事项上为他人谋取利益。此外，何绍田、罗伟伦、方灿芬等人，亦曾是李毓全的直接下属。李毓全任东莞市市长期间，何绍田担任过寮步镇党委书记、镇长，罗伟伦担任过东莞市樟木头镇镇长，方灿芬担任过东莞市塘厦镇镇长。其中，相关通报显示，何绍田违规从事营利活动，弃守辖区环境污染监管职责，造成不良影响，官商勾连，大搞权钱交易，利用职务便利为他人在项目承揽、房地产开发、土地转让等方面谋利。

极目新闻记者 张皓一波未平，一波又起。9月9日，职业打假人王海发布视频称，“疯狂小杨哥”带货的假原切牛肉卷公司已被罚款50万元，有4.2万名消费者被骗，退一赔十需要赔偿4200万元给消费者。“疯狂小杨哥”带货的假原切牛肉卷公司已被罚款50万元 视频截图相关《行政处罚决定书》显示，鲜多裕在去年11月24日和三只羊签订网络推广服务合同，让三只羊旗下主播“疯狂小杨哥”（张庆杨）在11月25日到2024年2月20日为“鲜多裕澳洲谷饲牛肉卷4斤”带货，销售单价89.9元。天眼查App风险信息显示，今年7月，“疯狂小杨哥”带货的“鲜多裕”公司因虚假宣传被市场监督部门罚款50万元。9日下午，《正在新闻》就此事询问涉事辖区市场监督管理局，工作人员表示对“鲜多裕”处罚50万元属实。对于三只羊是否受到处罚，工作人员表示，三只羊不在辖区内，没有权力处罚，不清楚处罚情况。三只羊是安徽合肥的企业，属地市场监督管理局工作人员则表示，暂时不清楚三只羊是否因“鲜多裕”假原切牛肉卷受到处罚。有网友称刚得到梅菜扣肉退款此前央视3·15曝光安徽的梅菜扣肉“槽头肉事件”，涉事三家公司被吊销生产许可证，罚款1287万元，“疯狂小杨哥”曾为其中一家公司带货。为此，9月5日，头部带货主播辛巴晒出转账1亿元的网银电子回单截图，表示已经打给辛选小助理，决定给三只羊一周时间，一周后如三只羊仍然没有对消费者有态度，将开始进行对三只羊消费者的部分产品的赔付以及售后，直到赔付1亿结束为止。他希望通过此次事件，警醒直播应该怎么做，应该怎么对待流量粉丝，不管什么销售渠道，都应该把消费者当人看！辛巴晒出转账1亿元的网银电子回单截图对此，三只羊联合创始人卢文庆回应，辛巴为了博取流量没有底线。对于梅菜扣肉等产品质量和售后问题，截至目前，公司没有收到任何相关部门就该事件的处罚，“事件发生后，调查结果出来前，公司积极应对做出了退款处理，包括但不仅限于退一赔三。”日前，有多名网友反映称，自己此前在小杨哥直播间购买的梅菜扣肉得到了退款。不过，根据网友晒出的与客服沟通记录，此次并非“退一赔三”，只是将网友购买梅菜扣肉的原价退还。网友称去年在小杨哥直播间购买的梅菜扣肉得到了退款律师称带货应为广告真实性负责此前合肥市高新区市场监督管理局工作人员曾解释，三只羊没有受到处罚的主要原因为公司既不是问题梅菜扣肉的生产者，也不是销售者，三只羊只是广告发布者，目前没有任何证据显示，有资金流向三只羊。根据相关法律法规，“槽头肉事件”问题梅菜扣肉的消费者，只能向销售者、生产者要求赔偿。所以只能追究三只羊公司广告宣传层面的责任，但也没有掌握到三只羊虚假宣传的事实，“目前还在收集证据，如果能证明收款方是三只羊，会对三只羊进行追责。”上述工作人员表示。知名刑事辩护律师、河南泽槿律师事务所主任付建认为，带货主播也需要承担一定的广告责任，如果三只羊公司在签订合同时未对产品进行充分核实，那么三只羊公司需承担相应的责任。根据我国广告法的相关规定，广告经营者、广告发布者发布虚假广告的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，责令广告主在相应范围内消除影响，并处以罚款等行政处罚。付建还认为，现有法律法规可能在应对直播带货等新型电商模式时存在滞后性，导致监管部门在执法过程中面临一些法律空白或模糊地带。在监管难题尚未完全破解的情况下，消费者应在购买直播带货商品时保持理性思考，警惕虚假宣传和夸大其词的营销手段。一旦发现购买的商品存在质量问题或虚假宣传等情况，首先可以要求直播带货平台方给予涉事主播进行处罚，下架相关视频、控制视频流量、限制带货等；其次，及时向市场监管、消费者保护协会、市长热线等相关部门投诉举报，维护自身合法权益。（来源：极目新闻）