中国证监会将严打违反“限售股不得融券”等要求行为

来源: 金台资讯
2024-07-09 17:18:39

  中新社北京12月27日电 (记者 陈康亮)中国证监会有关部门负责人27日表示,将建立健全穿透式监管的工作机制,对通过多层嵌套、合谋交易、串联套利等方式违反“限售股不得融券”等要求的行为从严打击。

  10月14日,上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所发布《关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知》,明确“投资者持有上市公司限售股份、战略配售股份,以及持有以大宗交易方式 受让的大股东或者特定股东减持股份等有转让限制的股份的,在限制期内,投资者及其关联方不得融券卖出该上市公司股票”,进一步完善了“限售股不得融券”的要求。同时要求证券公司应当按照穿透原则核查投资者情况,对投资者的相关交易行为进行前端控制,严禁参与违规或为违规提供便利。

  近日,有媒体报道券商落地“限售股不得融券”新规,各家券商对客户约束的情况不一。对此,上述负责人表示,新规发布后,监管部门和行业协会通过发布通知、现场检查、行业培训等多种方式,督促证券公司落实新规要求。证券公司通过发布公告、修改合同、签署承诺书等方式将新规要求告知投资者,并抓紧完善系统,加强业务管控,在系统改造完成前,安排专人做好交易申报和前端控制,目前部分公司已上线新系统。整体来看,多数证券公司在落实新规要求上基本到位,但现场检查也发现个别证券公司存在关联方核查不够深入等问题。

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  出境游的领队,类似国内游的导游,不同的是,出境游领队必须与相应的旅行社订立劳动合同,这也是陈晓飞没有直接辞职的原因之一。干了十几年领队的他,一直等待消息重操旧业。

张广才

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