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财联社9月16日讯(记者 林坚)证券从业人员违规炒股再现严监管,北京证监局同日开出批量罚单。
9月14日,北京证监局公布2则罚单,其一是对寇玥等20人出具警示函,其二是对庄江斌采取出具监管谈话行政监管措施,处罚事由均是上述证券从业人员,曾存在买卖股票的行为。
除了炒股外,从业人员出借账户的违规情况同样遭严查。就在14日当天,北京证监局对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐等人采取出具警示函行政监管措施的决定。
监管紧盯违规炒股五大关注点
24人被警告,1人被谈话,北京证监局上述3则罚单波及人员广,具备极强警示意义。事实上,为维护证券市场公平秩序,监管对从业人员违规炒股历来紧盯密防。
记者注意到,尤其今年来,监管严查从业人员违规炒股威力不减,相关罚单主要存在五大明显特征:
一是监管愈发常态化,记者梳理发现,2024年内已产生47条与从业人员违规炒股相关罚单,肉眼可见对违规行为“露头就打”。
四是处罚颗粒度更细,比如罚单违法事实中详细展示违规成交及盈利金额,处罚结果也悉数披露,且精确到个人。
五是倒查机制不断健全,离职人员也不能幸免。9月14日北京证监局最新罚单中涉及不少离职人员。无独有偶,就在9月13日,前开源证券员工曹禕琛因违规进行证券交易,被证监会处以20万元罚款。据悉,曹禕琛两年间违规炒股亏损77万。
券商内部自查或是更优解
多年来,证券从业人员违规炒股是屡禁不止的监管“顽疾”,与此同时,证监会依法严厉打击证券从业人员违规交易股票行为的决策部署也在持续生效。
在完善制度机制方面,今年8月上旬,券商2024年度分类评级结果出炉,评价体系内再度明确了对董监高人员、主要业务人员违规买卖股票、违规代客理财等问题予以扣分,传导合规风控为本的鲜明导向。
不仅如此,在最新一期的券商文化建设评级中,也新增“因存在从业人员违规炒股情形”的考评,突出了扣分性约束。
在强化监管执法方面,对违规行为“露头就打”的决心也在罚单力度和密度上清晰体现。此外,证监系统也将进一步构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制,加强违规行为的通报警示,并开展专项治理行动。
在持续净化行业生态方面,将完善从业人员执业行为基本规范和操守准则,建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制,加快形成从业人员管理“严”的氛围。
与罚单、扣分或检查相 比,券商内部自查或许是更好的源头性、预防性解法。
今年8月,财联社记者获悉,有券商在甄别员工违规炒股的严查行动中,发现至少百名员工存在以他人(亲人)账户名义炒股情况。
整体来看,券商自查措施主要包括:一是更新本人及家属账户信息、汇报是否存在股票交易记录,二是加紧警示教育以及培训,三是对员工股票交易行为进行追溯,四是借助科技力量,加强IP局域网对员工炒股的精准监测。
责任编辑:韦子蓉
吴琳伟(记者 林义心)09月16日,(原标题:中国赢了吗?美国怎么办?)
吴琳伟(记者 蔡哲玮)09月16日,#endText .video-info a:hover{color:#d34747;}
据报道,菲律宾国防部长近日称,将采购40架先进战机,以“提高保卫本国领土的能力”。菲律宾武装部队总参谋长称,菲律宾考虑购买中程导弹。菲律宾考虑购买先进战机和中程导弹意欲何为?菲律宾国防政策发生变化资料图:韩国FA-50战斗机(来源:中国军网)军事观察员梁永春认为,从菲律宾大张旗鼓购买先进战机和中程导弹来分析,菲律宾当下的国防政策正在发生根本性变化。梁永春:菲律宾是一个群岛国家,首先要用的是海军,空军得到的军费不多,最先进的装备是韩国产的FA-50战机,这型经过改造的教练机具备一定的作战能力,用于压制其国内的分离主义、恐怖主义势力,还是足够的。另外,菲律宾还从印度购买过“布拉莫斯”反舰导弹。现在,菲律宾要采购更先进的战机和中程导弹,表明其国防政策正在发生根本变化——菲律宾正在筹备一场“打不起的战争”。菲律宾购买先进战机资料图:韩国KF-21战斗机(来源:环球网)菲律宾方面近日表示将购买40架现代化飞机,但是没有透露具体机型。对此,梁永春进行了分析。梁永春:菲律宾现在有两个比较现实的选择。第一,从其他国家购买即将退役的F-16战机“装门面”。这样的战机价格便宜、货源充足,菲律宾空军正在使用的FA-50战机前身就是F-16的教练机,飞行员改装也比较快。第二,继续购买韩国战机。韩国也希望菲律宾再买一批升级版FA-50战机,以及韩国正在研发的KF-21隐身战机。这些战机使用的是美国技术,生意如果能够谈成,美国也有钱赚,不至于反对。菲律宾政府不管买什么战机,恐怕都不敢违逆美国的意思。菲律宾购买中程导弹资料图:美国“堤丰”中程导弹发射系统(来源:央视今日关注)外界普遍认为,菲律宾要购买美国的“堤丰”中程导弹系统。梁永春分析,美国企图在菲律宾部署中程导弹威慑中国,而菲律宾则企图用这笔军购同中国在南海问题上讨价还价。梁永春:这笔交易的关键不是菲律宾想不想买,而是美国敢不敢卖,因为这其中涉及一系列复杂的法律问题。“堤丰”中程导弹系统可以机动部署,可以发射“标准”-6、“战斧”等多种型号的导弹。陆基“战斧”导弹的射程可以达到1500公里。今年4月,美军以联合演习的名义,把“堤丰”导弹系统部署到了菲律宾。下一步,如果菲律宾政府出面把“堤丰”导弹系统买下来,菲律宾就会完全沦为美国搞“大国竞争”的傀儡。这严重危害包括中国在内的南海周边各国安全。美菲对中国搞战略讹诈的企图不会得逞。来源:央广军事微信公号
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