中基协近日重点关注多层嵌套、新三板投向,证券类私募“扶优限劣”加速进行中

来源: 川观新闻
2024-06-07 10:18:17

女人叉开腿让男人捅レイコさんはため息をついてcまたバスケットボールを持ちあげた。  据了解,围绕贯彻落实党中央提出的加快构建中国特色哲学社会科学的战略任务,2015年8月,山东社科院倡导发起成立山东智库联盟。7年来,联盟积极拓展向山东省委省政府报送决策建议的渠道,重点打造的高端学术品牌“泰山智库讲坛”累计举办24讲,并搭建起网站、报纸、手机端一体联动的“互联网+”融媒体多元化传播平台,联盟成员发展从最初的20多家单位发展到50多家。ciCbhygF-XBbpH5j39wGxm74M-中基协近日重点关注多层嵌套、新三板投向,证券类私募“扶优限劣”加速进行中

  界面新闻记者 | 龙力

  中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)又有了新动作!

  据上海证券报报道,近日,有私募管理人收到中基协发送的通知称,协会决定于6月对相关机构开始现场检查。通知要求,检查期间,私募有关负责人及工作人员需合理安排时间,确保在岗配合检查,协会根据现场检查情况决定是否进行延伸检查,如涉及该私募关联机构、合作机构、外聘机构等机构及人员的,管理人需协调以上机构提供材料、约谈相关人员。对于拒绝或不配合检查的情况,协会将依法采取自律措施。

  上海某头部私募相关人士告诉界面新闻记者,目前公司尚未收到中基协现场检查的相关通知,不过确实有听同行提到过。

  广州某私募人士则表示,类似的检查其实中基协隔段时间就会进行,不用做过多的解读。不过最近一年多以来,整个私募行业各方面的监管都在趋严,中基协相关的检查在内容方面更 加细化,要求也更加严格。

  事实上,除了现场检查以外,最近中基协在私募备案新产品方面的审核也愈发严格,首当其冲的是多层嵌套类产品。

  上述广州的私募人士告诉界面新闻记者,中基协上个月更新了AMBERS系统以后,要求证券私募提交产品备案或者变更产品信息时提交“产品结构图”。而在此之前,只有私募股权基金、创业投资基金备案时才需要提交产品结构图。

  有分析人士指出,中基协要求证券私募提交“产品结构图”或意在审核私募产品的嵌套和投资标的情况,进一步加强对多层嵌套的监管。

  无独有偶,近期也有私募人士向界面新闻反馈,在进行私募产品备案时,涉及多层嵌套的,中基协均要求私募管理人出具承诺函,承诺本基金(需注明基金名称及基金编码)及后续备案的所有基金,自备案通过后至基金清算前的投资运作期间,在接受其他产品投资或者投向其他产品时严格核査嵌套层数,确保整体嵌套层数不超过1层(若符合后续金融监管部门出台母基金规定条件的,可豁免一层嵌套)。如果管理人后续未履行或者未完全履行前述承诺事项,中基协可对其采取自律措施。

  其次,还有业内人士告诉界面新闻记者,在“瑞丰达跑路”风波被爆出来涉及投资新三板标的以后,中基协对于投资标的涉及新三板的相关产品,备案审核也非常谨慎,近期曾有多家私募管理人涉及新三板投资的新产品备案被退回。

  此外,据上述业内人士透露,针对过去一两年没有发行产品的私募管理人,在备案新产品时,中基协还会详细审核公司的持续经营情况。核查的内容包括公司重大事项变更、内控管理、人员配置情况、办公场所、资金储备及流水、展业计划、在管及拟备案产品情况等。“而且最近核查地非常仔细,提供材料不完整或者存在漏洞的,都会要求进一步补充。”

  值得一提的是,近期中基协对于私募其他方面的监管也在持续推进中,比如,5月31日中基协曾发布提醒通知,针对专职员工不足5人、高管缺位等现象,要求私募管理人自查整改,如后续仍不符合要求,将采取自律管理或纪律处分措施;如私募管理人无展业计划,要求及时主动注销私募基金管理人登记。

  中基协数据显示,截至6月6日,今年以来一共仅有58家私募基金管理人完成登记备案,其中私募证券投资基金管理人仅16家,同时却有839家私募基金管理人完成注销,其中私募证券投资基金管理人为251家。

  有私募人士表示,私募行业向着更加规范化的方向发展是大势所趋,而近一年多以来行业有多部重要的新规陆续实行,对于私募管理人各方面的要求自然也会有所增加,在此背景下,一些不合规的私募也将加速出清。

  前述上海头部私募相关人士指出,私募监管的趋严短期可能会有一些阵痛,但是从长期来看肯定是有利于整个行业向前发展的。对于一些成立时间比较长、管理规模相对较高的私募来说,其实不用太过担心,反而是部分小私募面临的压力可能会比较大。

责任编辑:许艾伦

  此前一天,为期40天的2023年春运大幕正式拉开,思乡的人们踏上归途。

  去年11月居家上网课以来,高中生小岩就开始了漫长的“宅生活”。“起初孩子还惦记着约朋友打球,可那段时间疫情形势越来越严峻,担心到外面会感染,所以只能被迫‘宅’在家里,除了做核酸以外,基本不出门。”小岩妈妈发现,尽管学校的网课也安排有体育课,但要求并不严,“孩子没怎么当回事儿,糊弄着就过去了。”

  比如,新版方案明确了轻型、中型患儿的中医证型,并给出相应的中药处方和儿童服药方法,推荐了部分中成药和非药物疗法;针对重型、危重型患儿,在参照成人方案的基础上,突出儿童的病证特点,提出指导性意见。

声明:该文观点仅代表作者本人,搜狐号系信息发布平台,搜狐仅提供信息存储空间服务。
用户反馈 合作

Copyright © 2023 Sohu All Rights Reserved

搜狐公司 版权所有