原安信证券员工谋取不正当利益,深圳证监局出手!
歪歪羞羞漫画之龙猫「前略。 他是去投稿的。那时他是北京市曲剧团的创作员,与人合作写了一个小品剧本。石林早年学写相声,后来又写戏曲,这是他第一次尝试小品创作。结果团里没用,他在报上看到央视向全国征集1989年春晚的小品稿件,便把作品送了去。门房接过稿纸,转身丢进麻袋。PKPyU-X1epGptOSATOKxnXIV7-原安信证券员工谋取不正当利益,深圳证监局出手!
6月17日,深圳证监局公告称,经查,李楚豪在安信证券股份有限公司(现更名为国投股份有限公司)工作期间,存在违规行为,深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
具体来看,该员工在未注册登记为证券投资顾问且未担任投资顾问岗的情况下,向投资者提供证券投资 建议。此外,在向投资者提供期货投资建议时,与投资者约定分享投资收益并分担投资损失,谋取不正当利益。前述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》等相关规定。
责任编辑:许艾伦