来源：券业行家

　　分公司老总加BUFF

　　监管指出，当事人在担任中泰证券湖南分公司负责人期间，分公司及其本人存在提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获得提成、向他人提供公司托管产品的未公开信息、微信群管理缺失、手机备案信息不完整、固定资产管理不规范等问题。

　　霍霍，“飞单”、“拉皮条”、“利益冲突”……这是BUFF加满了。

　　依据了《证券公司监督管理条例》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司代销金融产品管理规定》等规定，1月31日，湖南证监局对中泰证券湖南分公司采取监管警示措施。同时要求这家分支机构完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，限期一个月提交书面整改报告。

　　这位时任分公司老总，因为个人违规及领导责任，同样被监管警示，并限期“写检查”。

　　行家注意到，中泰证券在湖南地区设有1家分公司和8家营业部共9家分支机构，2023年内，多达7家网点发生了负责人变更，甚至不止一次变更。

　　多地网点密集出事

　　细思极恐的是，这并不是近年来中泰证券唯一一家因内控合规问题被处罚的分支机构。

　　2023年11月，天津证监局点名中泰证券天津分公司时任理财经理王海存在借用人账户炒股的违规行为，对其予以3万元罚款。而他“借用”的四个账户均开立于当时还没有成立的天津长江道营业部。在此之前的2022年2月，因替客户办理证券认购、交易，这位时任理财经理就曾被天津证监局监管警示。

　　除来自证监系统的罚单外，中泰证券位于多地的网点，“扎堆”出现了行政处罚信息。

　　2022年5月，中泰证券济南共青团路营业部因“消防设施、器材、消防安全标志配置、设置不符合标准，消防设施、器材、消防安全标志未保持完好有效”，被济南市市中区消防救援大队处以行政罚款。

　　行家据启信宝不完全统计，2021年以来，包括石家庄中华南大街营业部、上海申长路营业部、柳州文昌路营业部、深圳侨香路营业部、阜阳阜王路营业部、黄山安东路营业部在内的多家网点，曾因未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告，被列入经营异常名单。

　　从齐鲁大地走向全国，中泰证券现有44家分公司，282家营 业部，基本覆盖了全国范围。

　　然而，无论是西北边陲，还是东海之滨，中泰证券的分支机构，为何会密集的出事呢？这也让行家留意到，近年来中泰证券分管高管的人员情况。

　　主要高管履责情况

　　作为上市券商，中泰证券公司章程规定：高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、合规总监、首席风险官、财务总监、董事会秘书、首席信息官、总法律顾问以及董事会决议确认为高级管理人员的公司其他在职人员。

　　通过定期报告和任命公告，中泰证券披露了主要高管信息。目前，分管财富管理条线的高管胡增永，此前曾是中泰证券副总经理。

　　2023年8月，为持续深化财富管理业务转型，中泰证券设立首席财富官职务，列入高管序列。时任副总经理胡增永先生转职担任首席财富官。公开信息显示，自本次董事会审议通过之日起生效；胡增永先生不再担任公司副总经理职务。

　　胡增永生于1972年1月，早年任职于山东证券、天同证券；2007年1月加入中泰证券以来，历任纪委委员、人力资源部副总经理、总经理，党委组织部副部长、部长、公司总经理助理，党委办公室主任、综合办公室主任等职。他于2021年7月担任副总经理，2023年8月担任首席财富官。

　　而负责合规管理的亓兵先生，有着监管背景。他曾任山东证监局办公室副主任、稽查二处副处长，党务工作办公室、纪检监察办公室主任，稽查一处处长、机构监管处处长等职。2020年8月至今，他担任合规总监，期间于2020年8月至2021年3月任总法律顾问。

　　考虑到两位高管对监管要求的熟悉程度，中泰证券的财富管理条线，还需要在合规管理方面加一把劲。

　　财富条线业绩颓势

　　虽然中泰证券一再强调财富管理转型，但在业绩方面，似乎有些“拿不出手”。

　　最近两年，中泰证券业绩呈现触底反弹态势。不久前，中泰证券发布2023年业绩预告称，归母净利润预计同比增加189%到247%。“总体经营情况持续向好，投资银行业务、资产管理业务、投资业务等收入同比明显增长”。

　　然而，中泰证券的财富管理条线，却一再创下新低。

　　在2021年，经纪业务净收入为43.49亿元。2022年，这一数值下降15.40%，为36.80亿元。2023年前三季度为22.68亿元，同比降幅达到23.14%，呈现加速下降态势。

　　这一趋势，也体现在分部创利情况方面。

　　2022年，中泰证券财富管理条线创利12.29亿元，同比下降22.74%。2023年上半年，财富管理条线创利仅为4.80亿，同比降幅达到54.66%。

　　新年伊始，中泰证券如何在业务和合规方面达成平衡，如何加强内部管理和风险控制，仍是亟待解决的问题。而不仅关乎中泰证券自身的声誉和业绩，也对证券行业的健康发展具有深远影响。

责任编辑：杨红卜