弘业期货又因资管业务被责令改正,公募牌照尚无进展

来源: 海外网
2024-07-02 13:18:07

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界面新闻记者 | 邹文榕

江苏证监局调查发现,弘业期货在开展资产管理业务过程中,存在接受有关委托人提供的具体投资标的等实质性投资建议,未切实履行主动管理职责的情况,违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十七条第三款规定。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条规定,江苏证监局决定对弘业期货采取责令改正行政监管措施。责令弘业期货在收到监管措施决定书之日起一个月内向该局提交整改方案,及时报告整改进展情况,稳妥推进整改工作,该局将在日常监管中持续关注并视情况进行检查。

自2022年8月在A股上市以来,包括员工在内,弘业期货已被江苏证监局开具四张罚单。仅资管业务便被“点名”两次,均系“未切实履行主动管理责任”。

2022年11月,江苏证监局发现,弘业期货在部分资产管理计划运作过程中未按照审慎经营原则有效防范和控制风险,未切实履行主 动管理责任,存在资产管理业务风险管理制度不完善等问题。弘业期货因此被江苏证监局采取了责令改正行政监

公开资料显示,弘业期货成立于1995年,注册资本10.08亿元,隶属于江苏省国资委全资拥有的国有企业江苏省苏豪控股集团有限公司。2015年12月,弘业期货(03678.HK)在香港联合交易所主板上市。2022年8月5日,公司登陆深交所主板。

虽为业内唯一一家两地上市的期货公司,但与其余三家A股期货公司相比,弘业期货在经营层面却长期垫底。Wind显示,2024年一季度,弘业期货净亏损1326.70万元,同比下降327.56%,也是四家A股上市期货公司中唯一净亏损机构。

年报数据显示,在资管业务方面,截至2023年末,弘业期货资产管理规模184.22亿元,较2022年末减少8.73%;全年实现资产管理业务收入609.93万元,较2022年下降21.46%。全年合计交易资产管理账户27个,新增备案资管产品5个,其中集合产品3个、单一类产品2个。

2018年至2021年,弘业期货资产管理业务规模出现爆发式增长,至2021年末,公司资产管理规模已达235.93亿元,此后,公司在管规模后有所下降,2023年跌回200亿元以下,年报提及公司资管规模位列行业前五。

为加快资管业务转型升级,弘业期货一直想谋求一张公募牌照。

早在2016年,弘业期货就曾公告称拟出资4200万元与其他机构共同发起弘业基金,弘业期货为弘业基金第一大股东,持股35%。

但这一公募牌照直到现在未有进展。截止目前,证监会网站未查询到受理公告。

  一是精心审查,充分论证确保合规考察的必要性。案件移送审查起诉后,西湖区检察院多次实地走访企业,调查企业规模以及实际经营状况,听取企业在案发至移送审查起诉期间的整改情况汇报。经深入了解,T公司作为一家成长型科技企业,规模发展迅速,管理层及员工普遍存在重业绩增长轻法律风险等问题,且公司在停止违法行为后,其业绩稳中向好,具备合规整改的基础和意义。西湖区检察院与监管部门、上级检察院开展共同研判,考虑到公司发展前景较好,涉案业务比重小,主要业务运营合法,结合管理层主动停止违法行为着手合规整改的情况,在对其提交的合规申请、整改计划等材料认真审查后,决定对该公司开展合规考察。

  在出发尼泊尔之前,他带夏琼去了海边。这是一场告别之旅,之前相伴数十年,去看大海的梦想夏琼常在他耳边念叨。他心想,如果回不来,至少带妻子实现一个简单的愿望。

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