本文源自：财联社

　　淳厚基金的一大波罚单在中秋节前落地。

　　9月14日，上海证监局公布了8张罚单，涉及管理管理人2张，此外两任董事长、总经理以及公司股东等5人。

　　因2023年基金信披瑕疵引发淳厚基金“消失的董事会”风波，继而牵扯出这家个人系公募股权风波，在舆论场已经发酵了两三个月之久。

　　罚单虽然集中披露，但是这批罚单下发时间并不相同，早在3月18日，上海证监局对淳厚基金限制新增产品注册和6名管理人、股东的处罚，共计下发7张罚单；到了8月14日，上海证监局又下发了对淳厚基金采取责令改正措施的决定，要求在8月30日前提交整改书面报告。

　　值得注意的是，淳厚基金在2024半年报中曾经披露过2张罚单，即责令公司整改并暂停产品新发三个月，对董事长贾红波认定为不适当人选措施，同期监管对于总经理、第一大股东邢媛，第二大股东柳志伟，第三大股东李雄厚以及第四大股东董卫军的5张罚单并未披露。

　　根据监管处罚显示，淳厚基金需要在3月18日收到处罚决定书之日起60日内整改，整改内容为此前股东之间私下转让的股权要退回，柳志伟持有的公司全部股权要转让给合格的受让人。但财联社记者获悉，监管要求时间之内，整改并未完成。

　　8张罚单！公司到高管、股东批量领罚

　　财联社不完全统计显示，今年上半年有至少24家公募因投资决策不审慎、内控管理不完善等原因被监管稽查或处罚。但一家公司从公司到高管、股东集体吃罚单的情形并不多见。

　　先来看罚单情况。

　　一是基金管理人被罚。

　　监管认为，未依法履行股权事务管理义务，在已知悉公司相关股权变动的情况下，未能准确判断股东对公司经营管理的影响并依法及时报告相关信息，监管认为，淳厚基金存在前述违规问题，反映出公司内部治理结构不健全，且其行为严重危及公司的稳健运行，为防范处置相关风险，督促公司停止违法违规行为。

　　3月18日，上海证监局要求淳厚基金三个月之内对违法违规行为进行改正，整改期间暂停受理公司公募基金产品注册申请及新增私募资产管理计划备案。

　　监管所称淳厚基金的违法违规行为，即公司二股东柳志伟与三股东李雄厚、四股东董卫军，以及和大股东邢媛的部分股权转让问题。此前财联社在

　　《淳厚基金罕见连续“信披遗漏”，所为何因？探秘这家个人系公募四大疑团》以及《淳厚基金首次公开回应！无法召开的董事会，背后是公募股权被倒卖的治理困境？》进行过持续报道。

　　8月14日，因淳厚基金的基金产品2023年年度报告、2024年一季度报告和2024年二季度报告中，未按照相关格式内容进行披露，违反了《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》，被监管采取责令改正的行政监管措施，并需在8月31日前向上海证监局提交书面报告。

　　根据当下基金产品披露格式与内容标准要求，“基金管理人的董事会及董事保证”信披的真实性，但在淳厚基金2023年年报、2024年一季报、二季报中，对信披真实性的保证均由“基金管理人的董事会及董事保证”变成了“基金管理人保证”。此外，2023年报同样不见“年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发”的表述。

　　二是公司高管、股东领罚。

　　在此次处罚中，公司董事长贾红波、总经理邢媛等高管，第一到第四大股东均领罚。

　　董事长贾红波被认定为不适当人选，总经理邢媛被采取监管谈话举措，原因是未依法履行股权事务管理义务，在已知悉公司相关股权变动的情况下，未能准确判断股东对公司经营管理的影响并依法及时报告相关信息。

　　而大股东邢媛、二股东柳志伟、三股东李雄厚以及四股东董卫军均被采取责令改正并限制股东权利措施，原因是在决定处分持有的淳厚基金股权时，未按规定及时履行重大事项报告义务，违反基金法。监管要求，上述被处罚人需在30个工作日内改正，在改正违法行为前不得行使股东表决权、分红权、优先认购权、查阅复制权及公司章程规定的其他股东权利。

　　此外，在整个私下股权交易的核心人物、第二大股东柳志伟还需要在60个工作日内将其持有的淳厚基金全部股权转让给合格的受让人。在全部股权转让完成前，不得行使股东表决权、分红权、优先认购权、查阅复制权及公司章程规定的其他股东权利。

　　按照监管处罚决定书下发时间是3月18日，不论是30日，还是60日的整改期限均已过期，直到9月，上述整改并没有按要求完成，股东之间仍在你来我往的较量中。

　　问题“卡”在了哪里？

　　简单复盘一下这场股权纷争，2022年3月左右，柳志伟先后私下与淳厚基金三股东李雄厚、四股东董卫军签署股权买卖协议，完成收购李雄厚、董卫军的股权。期间，他亦与邢媛有10%的股权转让。转让后，柳志伟实际拥有公司控股权，成为公司实际的第一大股东，持股比例达到57%。

　　监管发现后，叫停该股权转让事宜，并要求整改。

　　在随后各方登场的对峙中，9月1日，柳志伟发文称，2022年4月14日，邢媛以4000万元的价款将其持有的淳厚基金10%股权转让给柳志伟，邢媛也实际收到转让款2600万元，整改受阻，是邢媛拒退2600万元的股权转让首付款；

　　邢媛则认为，柳志伟以淳厚基金股东身份持有的是内地身份证，目前该身份已经注销，因此拒绝将款项返还至柳志伟海外身份的账户。此外，邢媛的诉求还包括，退还2600万元需在柳志伟转让其持有26%全部股权的框架之下进行。

　　根据此前媒体报道以及多方信息验证显示，柳志伟目前人在海外，与淳厚基金管理层沟通均在线上，而邢媛以柳志伟“三重身份”为由，尚未归还2600万元的股权转让款项。

　　为何7张罚单半年报披露只见2张？

　　随着此次监管集中披露淳厚基金的罚单，淳厚基金在半年报中的“选择性”披露也引起了争议。

　　8月31日，淳厚基金在半年报中披露了管理人及其高管受稽查或处罚的情况，包括淳厚基金作为管理未依法履行股权事务管理义务等被责令三个月内整改，整改期内暂停新产品注册，董事长贾红波被认定为不适当人员举措。

　　但是此次上海证监局披露罚单来看，同在3月18日，上海证监会对淳厚基金及高管、股东共下发了7张处罚，但是淳厚基金仅选择了其中2张进行披露，这其中又有什么隐情？

　　有业内人士指出，“遗漏”高管、股东的处罚是否涉嫌虚假信披，淳厚基金又面临新的考验。

　　有公募合规人士向财联社记者表示，股权内斗对于公募基金公司而言没有赢家，持牌金融机构的初心是为持有人创造收益，继而为股东创造价值。围绕着淳厚基金的旷日持久的股东内斗，目前仍没有看到整改好转的迹象，已经影响到渠道方、基民的信任。

　　此外，根据近期监管下发的《机构监管情况通报》显示，修订后公募基金管理人分类评价制度已经在执行，在此次修订中，“合规风控为先”为制度本位，将合规风控前置评价底线比例由10%提高到20%，C类管理人原则上 不得参与创新产品（业务）试点，并相应加大对其检查监测力度，审慎对待 其申请设立子公司或新增业务资格。

　　合规风控指标中，合规指标主要包括被司法、行政机关采取刑罚、行政处罚、监管措施，被行业自律组织采取纪律处分、自律管理措施等情况。风控指标主要评价公司治理、全面风险管理、信息系统安全、投资者权益保护等方面。

　　合规风控是金融机构坚守的生命线，而对于个人系公募而言，尤为如此。对于淳厚基金而言，本着以持有人利益为先，涉事高管、股东放下私利，按照监管要求尽快完成整改，才是当务之急。

责任编辑：张恒星

陈韵发（记者 林正平）09月16日,日前，武汉市纪委监委通报，武汉农村商业银行股份有限公司原党委书记、董事长徐小建严重违纪违法被开除党籍和公职。图为徐小建资料图，他被指曾为黑恶势力站台背书经查，徐小建搞钱色交易；为黑恶势力站台背书，充当“保护伞”；擅权妄为，致使国家利益遭受重大损失。经武汉市纪委常委会会议研究并报武汉市委批准，决定给予徐小建开除党籍处分；由武汉市监委给予其开除公职处分；收缴其违纪违法所得；将其涉嫌犯罪问题移送检察机关依法审查起诉，所涉财物一并移送。记者注意到，武汉农商行原行长谌赞雄此前也已遭查。被指“靠贷吃贷、以贷谋私”经武汉市委批准，武汉市纪委监委对武汉农村商业银行股份有限公司原党委书记、董事长徐小建严重违纪违法问题进行了立案审查调查。经查，徐小建丧失理想信念，背弃初心使命，政绩观错位，背离金融高质量发展要求；违反中央八项规定精神，违规收受礼品、礼金、消费卡，长期接受管理和服务对象提供的高尔夫球活动安排；背离组织要求，隐瞒不报个人有关事项；清廉底线失守，借用管理和服务对象住房，搞钱色交易；为黑恶势力站台背书，充当“保护伞”；擅权妄为，致使国家利益遭受重大损失；靠贷吃贷、以贷谋私，利用职务上的便利为他人在贷款融资、企业经营等方面谋取利益，并非法收受巨额财物。徐小建严重违反党的政治纪律、组织纪律、廉洁纪律、群众纪律、工作纪律，构成严重职务违法并涉嫌受贿等犯罪，且在党的十八大后不收敛、不收手，性质严重，影响恶劣，应予严肃处理。根据《中国共产党纪律处分条例》《中华人民共和国监察法》《中华人民共和国公职人员政务处分法》等有关规定，经武汉市纪委常委会会议研究并报武汉市委批准，决定给予徐小建开除党籍处分；由武汉市监委给予其开除公职处分；收缴其违纪违法所得；将其涉嫌犯罪问题移送检察机关依法审查起诉，所涉财物一并移送。公开信息显示，徐小建，男，1962年9月出生于湖北武汉，汉族。大学学历，高级经济师。曾在农信系统工作多年，历任武汉市洪山信用社干部、南湖分社副主任、武汉市洪山农村信用社副主任、武汉市九峰农村信用社副主任及主任、洪山区信用联社党委副书记及副主任、江南信用合作社联社党委书记及主任、武汉市农村信用合作社联合社党委委员及副主任等职务。2009年7月至2012年7月，任武汉农商银行董事、副行长、党委委员；2012年8月任武汉农商银行行长、副董事长、党委副书记，且为第十一届湖北省政协委员；2016年出任武汉农商银行董事长，任职至2022年。徐小建于2016年出任武汉农商银行董事长，任职至2022年（资料图）原行长谌赞雄也遭查记者注意到，8月29日，湖北省省政府新闻办公室召开新闻发布会介绍，省各级纪检监察机关持续保持“打伞破网”强大攻势，查办了一批为黑恶势力提供非法帮助的腐败分子和“保护伞”，其中包括武汉市农商行原董事长徐小建。今年3月26日，武汉市纪委监委通报，武汉农村商业银行股份有限公司原党委书记、董事长徐小建涉嫌严重违纪违法，目前正接受武汉市纪委监委纪律审查和监察调查。值得注意的是，武汉农商行原行长谌赞雄此前也已遭查。图为武汉农商行原行长谌赞雄简历照片今年2月初，当地披露，经武汉市委批准，武汉市纪委监委对武汉金融控股（集团）有限公司原党委书记、董事长谌赞雄严重违纪违法问题进行了立案审查调查。经查，谌赞雄丧失理想信念和党性原则，背弃职责使命，落实党中央关于防范化解金融风险决策部署不力，弃守全面从严治党主体责任，对抗组织审查；无视中央八项规定精神，违规收受高档礼品；廉洁底线失守，通过民间借贷获取大额回报；滥用职权，违规出借大额资金；毫无纪法意识，胆大妄为，利用职权为相关企业在贷款融资等方面谋取利益，伙同他人通过虚增中介环节收取中介费等方式收受巨额财物。谌赞雄严重违反党的政治纪律、廉洁纪律，构成严重职务违法并涉嫌受贿罪、国有公司人员滥用职权罪，且在党的十八大后不收敛、不收手，性质严重，影响恶劣，应予严肃处理。根据《中国共产党纪律处分条例》《中华人民共和国监察法》《中华人民共和国公职人员政务处分法》等有关规定，经武汉市纪委常委会会议研究并报武汉市委批准，决定给予谌赞雄开除党籍处分；由武汉市监委给予其开除公职处分；收缴其违纪违法所得；将其涉嫌犯罪问题移送检察机关依法审查起诉，所涉财物一并移送。2017年官方披露的信息显示，谌赞雄，男，1963年2月出生，汉族，籍贯湖北武汉，在职研究生，管理学博士，正高职高级经济师，1982年1月参加工作。曾任武汉科技信托投资公司副董事长、总经理、党总支书记，武汉市农村信用合作社联合社主任助理、副主任、党委委员，武汉农村商业银行行长、董事、党委副书记，武汉经济发展投资（集团）有限公司总经理、副董事长、党委副书记，武汉金融控股（集团）有限公司总经理、副董事长、党委副书记。时任武汉金融控股（集团）有限公司董事长、党委书记，武汉市人大常委会委员，武汉市人大财政经济委员会副主任委员。其间兼任湖北金融租赁股份有限公司董事长、党委书记职务。据了解，武汉农商行于2009年9月9日成立，是全国首家副省级省会城市农商行。2023年末，全行总股本59.98亿股，在岗职工5100余人。设立分支机构238家，在武汉市有210家；在湖北省内设立了咸宁、宜昌、黄冈3家分行；在湖北、江苏、广东、广西、云南、海南等6省（区）发起设立47家长江村镇银行。2023年末，武汉农商行总资产4289.52亿元，总存款3397.80亿元，各项贷款2636.26亿元。根据英国《银行家》杂志“2023年度世界银行1000强榜单”，武汉农商行位列第359名；按资产规模，在全国银行中排名第75名；在全国1600余家农商行中，排第13名。记者|张寿林编辑|程鹏 张益铭 杜恒峰校对|何小桃

陈韵发（记者 谢雅晴）09月16日,泰国国王拉玛十世玛哈·哇集拉隆功和王后苏提达当地时间9月13日，泰国国王拉玛十世玛哈·哇集拉隆功和王后苏提达，一同出现在泰国文化中心主礼堂，在观看了芭蕾舞剧《天鹅湖》的演出之后，泰国王室中两位最尊贵的人与演职人员合影留念。可能是在场的很多都是外国人的原因，并没有出现出泰王和王后坐着其他人跪着的画面。当然，泰王和王后的确是占据了真真正正的C位，同时也和其他人保持了一定的距离。据悉，这场芭蕾舞剧是第26届曼谷国际表演艺术音乐节的一部分，同时也是为了给泰王庆祝他的72岁生日，哪怕正日子已经过去了。新妃子名叫欧拉弄值得注意的是，这是泰王在被怀疑有了新妃子之后，首次跟王后同框现身。近一段时间有关泰王又纳了一个新妃子的事情，在社交媒体上传得沸沸扬扬的，当然泰国王室并没有进行所谓的官宣，所以也不能说这就是板上钉钉的事情，但考虑到泰国王室喜欢保持神秘感的作风，这样的事情秘而不宣也是有可能的。据称新妃子名叫欧拉弄，是一名1992年出生的女士，曾当过正儿八经册封过的贵妃诗妮娜的侍女。此前就有过欧拉弄陪泰王住在德国巴伐利亚水疗度假酒店的消息，所谓的“后宫团20嫔妃”之一。欧拉弄专属的王室标志据称，欧拉弄还得到了专属的王室标志，颇有些身份已经确立的感觉，这也足以可见她的受宠程度。此外，泰王还以欧拉弄的名义，为她的母校捐款捐物，欧拉弄的母亲也参加了仪式。值得注意的是，所有的这些消息都是一位名叫安德鲁·麦格雷戈·马歇尔的英国记者放出来的，他长期居住在泰国，自称掌握着泰国王室的“全面消息”，至于可信度如何，就不得而知了，但这些“宫闱秘事”显然是很能赚流量的。苏提达到西班牙去参加帆船比赛安德鲁发布这些消息的时间也挺会赶巧的，当时正值苏提达到西班牙去参加帆船比赛，这样一来就更有发挥的空间了。但显然既然是名正言顺的夫妇，就不可能永远不携手出现，这不没几天泰王就带着王后盛装亮相观看芭蕾舞了。46岁的苏提达颇为惊艳不得不说，当天现年46岁的苏提达也是颇为惊艳的，浅棕色的薄纱披在雪白的臂膀上，既雍容华贵又魅力十足，还真是挺符合人们对“王后”这个词的想象的。苏提达浅棕色的薄纱披在雪白的臂膀上不得不说，空姐出身的苏提达，在“母仪天下”方面做得还是挺到位的，不用说欧拉弄了，就算跟诗妮娜比起来也能赢得漂亮。但如果按照安德鲁的说法，端庄的王后只是给外人看的，那些看上去略显俗气的女子，或许才是泰王的心头好。苏提达始终保持着笑靥如花的状态坐在金灿灿的高背椅上，苏提达始终保持着笑靥如花的状态，感觉整个人都在散发着光芒。但她的内心究竟是怎样的状态呢，怕也只有她和她的心腹了解吧。

极目新闻记者 付瞰9月15日，多家媒体报道中国香港著名演员徐少强因病过世，并称该消息得到徐少强子女确认，香港知名影视人田启文也接受媒体采访透露了相关细节。媒体报道截图9月15日下午，极目新闻记者致电田启文，他表示，根据他多方打探确认，徐少强在9月1日因病离世，“为什么会等了半个月才有消息出来呢？因为徐老师去世后，他夫人帮他办完后事，也不幸去世了，好像听说是因为心脏病。所以（徐少强过世）这个消息就没有人来传达。”根据网络公开信息，徐少强的夫人比他年轻约30岁，二人于2005年结婚，夫妻俩婚后一直生活在北京。田启文在电话中告诉极目新闻记者，虽然他并不认识徐太太，但根据他得到的信息，在徐少强病逝后也骤然离世的，就是这位女士。田启文表示，自己得知徐少强夫妇离世的消息后非常震惊，所以找了多方朋友进行求证，“是证实过了，我才跟媒体发布的。”田启文在采访中称徐少强为“徐老师”，表示自己入行时拍的第一部作品就是与徐少强合作，从最初的电视剧《天蚕变》到后来的电影《武状元苏乞儿》，“我们都有合作，我跟徐老师很熟，一直很敬佩他的努力。”田启文对徐少强印象最深的一点是他的敬业精神，“他去拍戏的时候不用带剧本的，因为他都背得很好了，所以大家对他的评价都是很高的。”据田启文了解，近些年来，徐少强一直在横店拍戏，较少回到香港，所以二人一直没有机会合作。田启文告诉记者，大约在下周，将会有一场徐少强追思会在浙江横店举办。（来源：极目新闻）