在券业从严监管趋势下，券商员工违规被罚频现。

　　除了违规炒股、内幕交易外，还有不少券商员工因违规展业、执业未勤勉尽责被罚。据第一财经不完全统计，截至9月17日，今年以来，证监会开出的涉及券商员工的罚单就超过120张，涉及人数超200人，其中违规炒股、保代执业未勤勉尽责被罚情况居多。

　　违规炒股罚单频现

　　今年以来，监管部门频频出手打击证券从业人员违规炒股。

　　北京证监局9月14日公布了两则罚单，一则是对寇玥等20人出具警示函，二是对庄江斌采取监管谈话，处罚事由均为证券从业人员违规炒股。

　　除了员工炒股外，违规出借账户同样遭到监管严查。14日，北京证监局对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐等人采取出具警示函行政监管措施的决定。记者注意到，其中多名被罚人员为中金公司及中金财富员工，员工登记类别多为一般证券业务或投资顾问。

　　“监管部门和券商对违规炒股都查得比较严，有的券商还要求员工在工作时间上交手机。”一位在券商工作人士对第一财经表示，违规炒股是监管“红线”，今年以来，在从严监管趋势下，券商对员工违规炒股的自查也更加严格，报备核查员工本人及家属账户属于基本操作，还包括利用科技手段核查员工是否存在违规炒股行为，或者行动轨迹是否与亲属账户IP一致等。

　　数百名券商员工被罚

　　除了违规炒股、内幕交易外，今年以来，还有不少券商员工因违规展业、执业未勤勉尽责被罚，主要集中于经纪业务、投行业务领域。

　　券商员工“硬约束”加强

　　在券业严监管趋势下，券商员工执业规范“硬约束”以及职业道德要求均在不断加强。此前证监会强调，在持续优化券商行业生态方面，要加强从业人员管理，完善从业人员执业行为基本规范和操守准则，建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制，依法严格限制违法违规人员“带病流动”。

　　比如从业人员违规炒股，所在券商的评级也将受到影响。据了解，在券商2024年度分类评级的评价体系中，明确对董监高人员、主要业务人员违规买卖股票、违规代客理财等问题予以扣分。此外，在2023年度券商文化建设评级的自评环节中，文化建设评价体系也进行了调整，其中便涉及“新增因存在从业人员违规炒股情形”。

　　保代分类管理方面，今年7月，中证协对《保荐业务规则》进一步修订，进一步加强保代声誉约束，包括撤否项目信息将被公开写入保代的“个人简历”，被暂停业务的保代则将被单独分类。

　　在加强券商员工职业道德方面，9月初，中证协发布了《证券从业人员职业道德准则》，要求各证券公司及其子公司应加强选人用人管理，强化对人员政治素质、道德品行、廉洁从业情况的考察；对存在负面声誉信息的人员，公司应当审慎聘用、任用；对存在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清，不断净化从业人员队伍。

　　（本文来自第一财经）

责任编辑：王 其霖

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