来源 湾区007

　　天眼查法律诉讼信息显示，近日，华泰证券（601688）新增一则股权冻结信息，股权被执行的企业为华泰联合证券有限责任公司，冻结股权数额为3.07亿余元，冻结期限自2024年5月28日至2027年5月27日，执行法院为上海金融法院。

　　华泰联合证券有限责任公司成立于1997年9月，法定代表人为江禹，注册资本约9.97亿人民币，经营范围为证券承销与保荐业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，中国证监会批准的其他业务，由华泰证券股份有限公司全资持股。

　　5月28日，上海金融法院对华泰联合持有的华泰证券3.08亿元的股权进行冻结，冻结三年。至于发生何事，我们将持续关注！不过，有网友留言：股权冻结在企业间诉讼中很常见，也和公司经营没啥关联。

　　其中，华泰联合证券是华泰证券的全资子公司，是华泰证券打造的投行团队，注册地位于深圳，在北京、上海、南京、杭州及苏州设有办公室或联络机构。

　　查询发现，华泰证券投行（华泰联合）2023年承销金额7219亿，较去年同期大幅增加25%；其中，新股发行承销金额173.55亿，去年同期319.46亿，近乎腰斩；定增同样从近500亿缩水至不足400亿。也就是股权承销大幅缩水，但债券承销大幅增长。

　　谈查询wind发现，华泰证券2023年投行业务收入32.18亿，大幅缩水22.63%，投行业务利润30.37亿，同样缩水了24.5%。

　　统计发现，华泰证券投行收入利润在2021年达到顶峰，均超过40亿元，此后连续两年下降，2023年大幅下滑至30亿元出头。可以预见，随着IPO逆周期调节叠加行情遇冷，2024年华泰证券投行业务将加速下滑。

　　其实，在一季报已经漏出端倪，华泰证券2024年Q1收入大幅下滑32%，净利润大幅下滑29.39%。从投行业务手续费可见一斑，一季度华泰证券投行业务手续费从7.79亿缩水至5.76亿，下滑了26%。

　　就近三年保荐情况来看，华泰联合2021年和2022年保荐金额高达300亿，但到了2023年保荐数量大幅减少，保荐金额直接腰斩至149.83亿元。2024年半年过去了，华泰联合仅保荐4家，保荐额度50亿，再度缩水。

　　华泰证 券近期屡屡遭遇法律麻烦。

　　4月19日，华泰证券因存在部分自营业务合规风控把关不到位、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位、从业人员资质管理不到位、跟投业务内部控制不完善等四项问题，被江苏证监局采取责令改正的监管措施。

　　5月15日，华泰证券云南分公司因未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷，被云南证监局出具警示函。

　　5月17日，上海证监局披露华泰资管被罚。罚单显示，华泰资管在开展业务过程中存在问题包括，一是支持民营企业发展资产管理计划投向纾困用途的资金未达到规定比例；二是对交易对手方尽职调查不充分，华泰资管在为个别客户办理股票质押式回购业务证监局决定对华泰资管采取出具警示函的行政监管措施。

责任编辑：王其霖