新毅资产向投资者承诺保本承诺最低收益,收到北京证监局警示函,中基协官网显示新毅资产状态为已注销

来源: 中华网
2024-07-09 18:47:59

  7月9日,北京证监局公告,因未未合规经营,新毅资产管理股份有限公司(以下简称“新毅资产”或“公司”)被警示。

  北京监管局网站披露的监管信息显示,经查,新毅资产存在以下行为:

  一、向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

  二、未能勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,科学有效评估,提出明确的适当性匹配意见,将适当的产品销售给适合的投资者。

  上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第十五条、《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《适当性管理办法》)第三条之规定。依据《暂行办法》第三十三条、《适当性管理办法》第三十七条之规定,中国证 监会北京监管局决定对新毅资产采取出具警示函行政监管措施。

  根据新毅资产公司官网的信息显示,新毅资产管理股份有限公司是一家私募基金投资管理机构。公司成立于2013年7月,注册资本为人民币3亿元。2014年获得中国证券投资基金业协会颁发的“私募投资基金管理人登记证书”。主营业务范围涵盖证券二级市场基金管理等二级市场证券投资业务。目前公司运营多支私募证券投资基金,全部在中国证券投资基金业协会完成备案,管理累计规模约17亿元人民币。

  但是,据中基协网站私募基金管理人分类查询公示,新毅资产目前状态为“已注销”。

责任编辑:常福强

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朱予义

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