财联社9月16日讯（记者 林坚）证券从业人员违规炒股再现严监管，北京证监局同日开出批量罚单。

　　9月14日，北京证监局公布2则罚单，其一是对寇玥等20人出具警示函，其二是对庄江斌采取出具监管谈话行政监管措施，处罚事由均是上述证券从业人员，曾存在买卖股票的行为。

　　除了炒股外，从业人员出借账户的违规情况同样遭严查。就在14日当天，北京证监局对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐等人采取出具警示函行政监管措施的决定。

　　监管紧盯违规炒股五大关注点

　　24人被警告，1人被谈话，北京证监局上述3则罚单波及人员广，具备极强警示意义。事实上，为维护证券市场公平秩序，监管对从业人员违规炒股历来紧盯密防。

　　记者注意到，尤其今年来，监管严查从业人员违规炒股威力不减，相关罚单主要存在五大明显特征：

一是监管愈发常态化，记者梳理发现，2024年内已产生47条与从业人员违规炒股相关罚单，肉眼可见对违规行为“露头就打”。

四是处罚颗粒度更细，比如罚单违法事实中详细展示违规成交及盈利金额，处罚结果也悉数披露，且精确到个人。

五是倒查机制不断健全，离职人员也不能幸免。9月14日北京证监局最新罚单中涉及不少离职人员。无独有偶，就在9月13日，前开源证券员工曹禕琛因违规进行证券交易，被证监会处以20万元罚款。据悉，曹禕琛两年间违规炒股亏损77万。

　　券商内部自查或是更优解

　　多年来，证券从业人员违规炒股是屡禁不止的监管“顽疾”，与此同时，证监会依法严厉打 击证券从业人员违规交易股票行为的决策部署也在持续生效。

　　在完善制度机制方面，今年8月上旬，券商2024年度分类评级结果出炉，评价体系内再度明确了对董监高人员、主要业务人员违规买卖股票、违规代客理财等问题予以扣分，传导合规风控为本的鲜明导向。

　　不仅如此，在最新一期的券商文化建设评级中，也新增“因存在从业人员违规炒股情形”的考评，突出了扣分性约束。

　　在强化监管执法方面，对违规行为“露头就打”的决心也在罚单力度和密度上清晰体现。此外，证监系统也将进一步构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制，加强违规行为的通报警示，并开展专项治理行动。

　　在持续净化行业生态方面，将完善从业人员执业行为基本规范和操守准则，建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制，加快形成从业人员管理“严”的氛围。

　　与罚单、扣分或检查相比，券商内部自查或许是更好的源头性、预防性解法。

　　今年8月，财联社记者获悉，有券商在甄别员工违规炒股的严查行动中，发现至少百名员工存在以他人（亲人）账户名义炒股情况。

　　整体来看，券商自查措施主要包括：一是更新本人及家属账户信息、汇报是否存在股票交易记录，二是加紧警示教育以及培训，三是对员工股票交易行为进行追溯，四是借助科技力量，加强IP局域网对员工炒股的精准监测。

责任编辑：韦子蓉

谢明盛（记者 郭俊德）09月16日,“嗨，你是真不怕将事儿闹大啊，什么地方危险你去什么地方，等着，我这就过去。”

谢明盛（记者 蔡豪羽）09月16日,“那是因为你从小就生活在这儿，当然没有这样的感觉了。”

林枫却继续说道：“你们赵氏与温氏我知道向来不和，你与温杰一样都想吞并对方，温杰跟望月阁少帮主陈玄的关系不俗，若是望月阁找你麻烦的话，我想，你还真没有能力去抵抗，不然的话，你不会跟我合作，可如此一来的话，我就会因为你而惹下了望月阁，我要你二十个亿多吗？”