来源:北京商报
中信证券、国信证券收警示函
换言之,安达科技在上市当年即发生亏损,因此,北交所对中信证券、陈健健、赵倩采取出具警示函的自律监管措施,记入证券期货市场诚信档案数据库。同时,要求其勤勉尽责开展工作,切实履行保荐职责。
事实上,此前中信证券、国信证券均已因上述问题相继于今年5月和8月被浙江证监局、贵州证监局出具警示函。
就公司收到警示函后有何具体整改计划以及未来如何避免相关情况再度 发生等问题,北京商报记者发文采访上述机构,但截至发稿未收到有效回复。
严监管推动机构提升合规能力
事实上,保荐项目业绩“变脸”问题近年来已多次受到监管关注。回顾此前,因保荐山西永东化工股份有限公司、贵州永吉印务股份有限公司可转债项目存在发行人营业利润比上年下滑50%以上等情形,今年1月,中国证监会分别对中德证券和万和证券采取出具警示函的措施,彼时,多位保荐代表人也均被采取监管谈话措施。
在中国(香港)金融衍生品投资研究院院长王红英看来,券商保荐项目业绩“变脸”,可能对整个资本市场造成负面影响。尤其是相关项目上市后,一些中小投资者跟随买进,此时遭遇上市当年即亏损情形,可能影响整个证券市场的信用。
“当前,中国证监会针对保荐代表人的违规处罚机制,已不单是警示,而是从其职业生涯考虑,对其违规‘污点’进行记录,以严厉的威慑督促保荐代表人勤勉尽责守信。”王红英补充表示。
财经评论员郭施亮总结称,券商保荐项目上市当年发生亏损,反映出中介机构未能勤勉尽责,此外,或也反映出保荐机构合规性、专业性不足。在监管趋严背景下,保荐代表人与保荐机构需要对项目负责。而避免保荐项目业绩“变脸”,还需要各家券商不断提升合规性、专业能力,不断增强从业人员专业知识、合规水平,合规经营以增强自身竞争力。
北京商报记者 郝彦
责任编辑:李桐
是啊,关心则乱。他是因为心中的亏欠,还有对神月如一的同情和关心才不经过思考提出了这个就解决问题的办法,可他却忽略了一点,那就是神月如一是一个已经进化到了纯能量体的终极存在,不管是什么衣服都不可能成为她的真正的身体,只会让她得到拥有身体的感觉而已,而不能解决她的问题。
“老大,快答应啊。”彩剑仁出声提醒道。
没有攻击,所有的冲上城墙的骷髅骑兵和鬼马一起化成齑粉!
女人忽然挥手过来,手中的长剑哗啦一下切过了佐科索的腰部。
彩玲的一张小脸蛋顿时红了。她并没有忘记她的承诺,那就是只要夏雷救出她的哥哥,给她自由,她就给夏雷产奶。夏雷已经兑现了他的承诺,可她却还没有兑现她的承诺。保荐项目业绩“变脸” 两家券商同日收警示函夜莺接着说道:“对了,西境王狄亚罗作战最喜欢召集过去时空的军队为他作战,五十万只是小部队,只有在面对他不屑一顾的对手时他才会只带五十万的军队。依照他的习惯,五十万军队只有五千是他的真实军队,来自西境王城冥都的黑死军。”
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