来源:券业行家
在2023年“荣登”券商亏损榜首的华源证券,因廉洁从业、人员管理及考试违纪等方面连续“犯事”,收到来自中证协的“重罚”。
十年首次公开自律
中证协官网诚信信息栏,新增了一则自律监管罚单,剑指华源证券股份有限公司(简称:华源证券)
行家查看了中证协官网2014年以来的诚信信息,发现这是十年来首次公开发布的针对机构而非个人的自律“罚单”。
为何会如此严肃的处理?华源证券的违规行为究竟是啥?行家也是颇为好奇。
廉洁从业管理缺失
据悉,中证协前期开展了2023年证券公司从业人员管理自律检查。这一查,就发现华源证券存在违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》的情况。
监管函指出,华源证券2022年廉政教育和培训未覆盖公司全体工作人员。
经中证协抽查,范某某、姚某某、陈某、彭某某4人入职材料和审批流程未见廉洁从业情况考察和评估结果,且彭某某入职材料未加盖公章。
行家好奇的是,这四人究竟是什么身份?是否是管理层或是合规岗人员,中证协并未明确指出。
抽查还发现,华源证券在人员管理方面违反《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》的情况。在2022年5月至2023年11月期间,存在入职员工未及时办理执业登记,离职员工未及时注销登记的情形。
专场测试集体违纪
中证协进一步指出,华源证券在2023年9月组织“内部人员”参加证券行业专业人员水平评价专场测试,出现了更多情况。
经查,17名考生招聘录用证明材料不全,不符合《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》相关规定。
在专场测试之前,华源证券未对报考人员开展考试纪律警示教育等相关宣导工作,未对分公司报名参加专场测试人员身份进行复核。
而在2023年9月21日第二场证券市场基本法律法规考试中,通过华源证券报考的多名人员违纪。
集体违纪?放在过去,这可是“科场大案”。
行家查看了中证协此前发布的对2023年9月考试违纪人员处理结果的公告:对2名轻微违规人员取消当场成绩的措施;2名严重违规人员取消当次全部测试成绩并禁考两年;10名特别严重违规人员取消当次全部测试成绩并禁考五年。以上14名人员均记入执业声誉信息库。
除此之外,当时公布的14名违纪人员中,哪些人员系由华源证券报名,行家未能查到更多信息。
综合上述违规情节严重程度,中证协在今年7月13日做出决定:对华源证券合并采取警示的自律管理措施。本次自律管理措施记入执业声誉信息库。
新人扎堆登记执业
行家翻查了华源证券从业人员的“诚信记录”,还有意外的发现。
2023年底,华源证券从业人员为2,265名,其中1,526名为经纪人,一般证券业务645名,投资顾问71名,保荐代表人18名,分 析师4名。
而在今天(2024年8月23日),华源证券从业人员2,014名,一般证券业务1,136名,投资顾问74名,分析师20名,保荐代表人17名。
也就是说,在经纪人锐减的同时,“一般证券业务”人员几乎翻了一番。
行家抽查了在2024年首次登记执业的“一般证券业务人员”。今年6月到8月新增人员“扎堆”,其中至少有45名人员学历为“大专”,还有4人为“高中”学历。
要知道,华源证券2023年报披露了员工学历结构:总人数775名,包括博士3名,硕士286名,本科435名;“大专以下”仅为51名,占比7%。
短短半年多时间,未取得本科学历的“一般证券业务人员”数量大幅增加,已经明显改变了华源证券的学历结构。这一情况,是否会对人才队伍建设产生不良影响呢?
主要高管全面换血
2023年内,完成易主武汉国资,迁址更名等重大事项的华源证券,主要高管团队几乎“全面换血”。
王小练女士早年任职于汇添富基金,2016年5月至2020年11月任职于业已摘牌的“华信”。离开证券行业两年半之后,她在2023年3月加入华源证券,担任副总经理、合规总监、首席风险官。
考虑到前述违规行为发生在团队新旧更替之际,在加强内部管理和提升合规意识方面,两位高管的领导责任或许不容忽视。
业绩表现行业垫底
踌躇满志的华源证券,在2023年报正文中没有出现公司业绩情况。
对照合并利润表:2023年,华源证券营业收入为-2.73亿元,同比下降137.51%;归母净利润-9.07亿元,同比下降798.59%。在全行业百家券商中,东海证券净亏损排名第一,超过第二位东海证券和第三位中天国富证券亏损额之和。
行家注意到,华源证券经纪、投行、资管和信用业务均有不同程度的增长。对业绩影响最大的是“公允价值变动”,2022年为2.31亿元,2023年为-7.63亿元。这一巨额“浮亏”是否来自“踩雷”,华源证券年报并没提及更多内容。
2023年,华源证券为23名高管(含离任人员)支付2,699.96万元薪酬;而在2022年,12名高管薪酬合计2,110.49万元。
在业绩垫底与合规警示的现实面前,行家希望华源证券“知耻后勇”,以脚踏实地的态度,逐步达成“一流综合金融服务商”的战略愿景。
责任编辑:何俊熹
本来是一面倒的战斗,反抗军所组成的防线节节败退,随时都有可能全军覆没。可突然间多了黑市大联盟这支“生力军”,还有一个强得变态的夏雷,胜利的天平哗啦一下倾斜过来,来得如此之快,如此之突然,以至于战斗都结束了,反抗军的战士们都还是恍恍惚惚的,不敢相信这是真的。
夏雷笑了笑,“能用钱解决的问题对我来说都不是问题,你开个价吧。”
驾驶舱之中的蓝月人死不瞑目。
萨雷的手掌突然抓住了夏雷的手掌,他的手掌差不多有夏雷的两只手掌加起来那么大,他抓着夏雷的手,就像是一个壮汉抓着一个小孩的手。
梁涛道:“你就别客气了,我知道ae项目的存在,我也知道它对我们人类的重要性。庞克教授死了,你救了韩先生,这个项目就不会断掉,我们还有希望。”集体违纪!华源证券“我给你找了一点活干。你听到那些枪声了吗?还有战队机甲的声音。”夏雷说道:“我去对付那些战斗机甲,你帮我对付那些武装人员,好不好?”
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