一年一度文化建设评估结果出炉。

　　近日，券商中国记者从业内获悉，2023年度券商文化建设评级结果已经出炉。与去年官网直接张榜评级结果不同，今年的结果是中证协“点对点”告知券商。据悉，今年106家券商参评，A类券商共计11家，B类券商共计34家；C类券商共计61家。

　　“评选一年比一年卷，今年大家分数都变高了，导致分数线水涨船高，今年有的等级的分数线上涨了零点几分，去年8.5分可以拿到BB级，今年只能拿到B级了。”有知情人士向券商中国记者表示。

　　A类11家

　　据悉，按照合并口径，今年参与本次评估共106家券商，比2022年新增1家。最终结果为A类的券商共计11家，较2022年减少1家，其中AA级5家，A级6家；B类共计34家，其中BB级10家，B级24家；C类公司共计61家，其中CC级36家，C级25家。

　　2022年，105家证券公司参评，A类12家，其中AA级5家，A级7家；B类公司34家，其中BB级10家，B级24家。

　　“评估分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，证券公司不 得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。”

　　在评估开始前，中证协就对各类等级的评估结果进行了一定比例的划分。根据得分高低，依次划分为ABCD四个等级，每一类又分为两个等级，比如A类分为AA级和A级，AA级优于A级。

　　A类为参评券商总排名中位列前10%且最多12家，AA级最多5家，其余为A级。

　　B类为总排名前40%且未进入A类的公司，最多33家，BB级最多10家，其余为B级。C类为未达到B类要求且评估计分在6分以上的公司，CC级最多35家，其余为C级。低于6分或存在直接被评为D类的情形则被定为D类。

　　文化建设实践评估等级将影响证券公司分类评价结果。本次中证协建议文化建设实践结果在分类评价中的加分为：AA级1分、A级0.8分，BB级0.5分，B级0.3分，C类和D类不加分。最终加分情况由证监会确定。

　　指标不断完善

　　2021年，券商行业文化建设正式启动，至今已经评选了4年。在评选实践的过程中，中证协也在不断根据行业发展的实际情况对评选指标进行完善。

　　2024年4月，中证协对今年的文化建设评价指标进行了调整。

　　一是强化对职业道德建设存在问题的重视，尤其是廉洁文化，包括公司从业人员因行贿被纪检监察部门留置、调查或被采取刑事处罚的情况纳入考察；

　　二是新增因存在从业人员违规炒股情形，被监管部门认定合规管理存在问题或应加强合规监管措施并出具处罚文件的，应当自评扣分；

　　三是新增评估监督、引导员工正确使用社交媒体避免员工发表不当言论损害公司及行业形象的情况说明；

　　四是突出监管部门、协会提示公司对声誉风险事件进行自查的情况；

　　五是明确评估监管对公司薪酬管理规定处罚的情况；

　　六是评估公司加强对正面典型的宣传，以及公司推动文化品牌建设的方案、计划；

　　七是公司落实“五篇大文章”以及中华优秀传统文化的融入情况。

　　2023年5月，中证协在广泛征求行业与监管部门意见基础上，对指标进行了修订，旨在强化党建引领，加强职业道德水平建设与廉洁从业管理，突出效果导向、客观导向。指标修订主要涉及部分加减分指标的完善，包括但不限于：将承办证券监管部门活动及承接地方政府或相关省部级单位的课题纳入加分项，综合考虑行业机构的参与机会与程度，降低推动自律规则及规范形成指标加分分值，提高宣传推广文化建设成果指标加分分值；扣分指标方面，增加了一条“公司对提交材料把关不严，严重影响复核工作有效开展的，协会视情节进行扣分”。

　　今年3月，证监会发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》，其中明确提到，要深入开展中国特色金融文化建设，压实行业机构文化建设主体责任，强化监督问责。督促行业机构及从业人员大力弘扬和践行“诚实守信，不逾越底线；以义取利，不唯利是图；稳健审慎，不急功近利；守正创新，不脱实向虚；依法合规，不胡作非为”的中国特色金融文化。

责任编辑：杨赐