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来源:券业行家
言简意赅的公告,出现在交易商协会官网。而被约谈的“主要证券公司”,目前尚未有公开报道。行家斗胆猜测,谁最有可能?
自律动态
交易商协会点名的违规事项,一桩桩一件件,都让行家触目惊心:包括“控制客户交易,将自营、投顾等业务混同运作,通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送“等问题。
而本次约谈,也要求券商“严格隔离不同业务条线,规范投顾展业和服务方式,防范利益冲突和道德风险”。
或许是为了以儆效尤,交易商协会要求券商对投顾业务进行全面认真自查,并在规定时间内上报自查况,提交全部投顾协议。对于自查未如实反映问题的证券公司,交易商协会将视情况采取进一步自律措施。
会员机构
官网显示,交易商协会为囊括银行间债券市场、同业拆借市场、外汇市场、票据市场、黄金市场和衍生品市场在内的银行间市场的自律组织。
行家据此对照了全行业合并口径的107家券商,没有出现的仅有五家券商——川财证券、大通证券、汇丰前海证券、摩根大通证券和中天国富证券。
如果自律监管仅限于会员机构的话,这五家券商涉嫌违规的可能性最低。
可能是谁?
另一方面,交易商协会的措辞是“投顾业务规模较大的主要证券公司”,虽未明指,却不妨缩小范围。
与中小银行打交道的 投顾业务,具有内在逻辑。
据@债券球 点评:券商有专业优势,中小银行有资金和投资需求,但是缺乏专业能力。于是投资顾问业务就应运而生了。券商为中小银行提供专业指导,中小银行支付投资顾问费作为回报。
在巨额利益的诱惑下,业务开展过程中出现种种乱象,并引来监管关注,倒也不难理解。
据中国基金报报道,常态化开展债券投资顾问业务且规模较大的以头部券商为主。总规模约达1万亿元,其中前5家规模占比80%以上。
为此, 行家查看了12家券商“投资咨询业务净收入”数据。本次被约谈的券商,或许就在其中。是否会出现“利益冲突和道德风险”的处罚,行家不得而知。
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责任编辑:杨红卜
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