来源：券业行家

　　又一位高管离开

　　9月6日晚间，华林证券（002945.SZ）官宣：常屹峰先生因个人原因申请辞去公司执委会委员职务，辞职后不再在公司及控股子公司担任任何职务。对这位高管的离职，华林证券董事会致以衷心感谢。

　　在华林证券，满打满算任职不到三年半时间：2021年4月任总裁助理兼财富部落零售业务团队负责人；2021年6月兼任深圳分公司总经理；2022年5月担任执委会委员，并出现在高管列表中。

　　高管通常任期三年，而常屹峰仅任职两年零四个月就匆匆卸任。

　　而这似乎是华林证券高管变动的一个缩影。

　　换总裁如“走马灯”

　　自2019年1月17日登陆A股以来，华林证券先后有7任首席执行官/总裁，其中最短一位的任职不到半年。

　　据华林证券招股书，陈永健生于1973年，自2002年8月至2011年7月任职于金元证券，曾任人力资源总经理、监事等职。他于2011年8月起任华林证券董事会秘书，2013年7月任首席执行官。

　　2019年1月17日，作为首任CEO，陈永健率队见证了华林证券的敲钟上市。却在当年4月22日因个人原因主动辞职，其后未在证券行业出现。

　　陈永健离开后，董事长林立曾短暂担任首席执行官，直到当年年底因工作变动卸任。如今，年已61岁的林立，依然是华林证券的董事长。

　　接替林立的朱文瑾女士，是华林证券上市以来第三任总裁。这位资深投行女将，生于1975年，于2004年8月起任职于平安证券投行部门，曾任执行总经理职务。2012年9月，她加入华林证券，历任内核部总经理、首席风险官、副总裁、董秘等职。2019年12月28日，朱文瑾担任华林证券总裁、执委会主任委员。2021年6月15日，她卸任总裁职务，担任副董事长、执委会委员。今年3月16日，朱文瑾卸任执委会委员，并从保荐业务部门退出。5月17日，她卸任副董事长职务，离开证券行业。

　　净利润回到上市前

　　这些年里，华林证券董事长并未变动；而CEO平均任期不到一年。如此频繁的换将，业绩表现如何呢？

　　今年上半年，华林证券营业收入6.18亿元，同比增长31.51%；归母净利润1.23亿元，同比增长19.52%。

　　看上去不错。然而，这一同比增幅却是建立在同期较低的基数之上。

　　稍微往前 翻，2023年上半年，华林证券营业收入4.69亿元，同比下降30.47%；归母净利润1.03亿元，同比下降64.04%。  

　　行家翻查了上市以来的定期报告。从2019年中报至今的五年中，华林证券的营业收入累计增长36.29%；而归母净利润却较2019年上半年下降了32.53%（！）。

　　单看年度同比，最大降幅发生在2021年至2023年期间，也就是韦洪波、赵卫星、朱松相继执政期间。

　　而高管薪酬，似乎与业绩并不对等：在2021年任职不到半年的韦洪波，薪酬为189.06万元。

　　赵卫星在2021年任职两个月，薪酬90.11万元；2022年薪酬高达721.32万元；2023年虽未“打满全场”，薪酬仍有292.97万元。

　　朱松在2023年任职两个多月，薪酬为36.04万元；折算成全年薪酬，也远低于两位前任。

　　多份“重磅”罚单

　　不久前，华林证券收到了多份“重磅”罚单，包括董事长林立及多位时任高管，均名列其中。

　　今年5月7日，西藏证监局点名华林证券2023年度业绩预告中未考虑红博会展仲裁案存在的风险迹象、未准确计提业务及管理费，导致业绩预告修正前后存在较大差异；在收到上海国际经济贸易仲裁委员会《裁决书》后未及时披露的违规行为。连同未履行勤勉尽责义务的董事长林立，总经理朱松和董秘谢颖明，均被采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。因为同样的原因，深交所在今年6月21日致函华林证券及三名高管（时任）。

　　对这起监管处罚，华林证券表示，“后续将认真吸取教训，进一步提高规范运作意识，严格遵守法律法规，提升财务信息披露质量和信息披露事务管理水平，防止类似情况再次发生，切实维护广大投资者利益。”

　　话音刚落，西藏证监局在今年8月又下发了五份罚单。

　　因业务数据报送不准确，时任时任总经理兼票据业务分管高管赵卫星，时任合规总监张大威，时任票据业务部门负责人李鹏祥，相关数据抓取人员高艳明，均被采取监管警示措施。

　　因月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标，时任总经理兼票据业务分管高管朱文瑾，时任票据业务部门负责人冯滋森被监管约谈。时任首席风险官兼合规总监温雪斌，时任财务总监关晓斌，同时被采取监管警示措施。

　　因月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；业务数据报送不准确；多份情况说明前后不一致；人员任免及执业资格管理存在明显漏洞，反映出公司内部控制不完善。8月20日，西藏证监局对华林证券采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告措施。

　　林立作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任。西藏证监局对其予以公开谴责，记入证券期货市场诚信档案。

　　对前述监管处罚，华林证券同样表示，“公司高度重视上述事项，并积极进行整改，后续公司将持续提升合规管理和内部控制水平，杜绝类似问题再度发生。”

　　多任CEO相继被罚，现任总裁履新未久。华林证券的2024年下半场，是否能有新的改变呢？

责任编辑：杨红卜

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