重罚!董事长被“拉黑”3年,公司主要业务暂停1年
时间:2024-09-08 06:06:12 来源:<新程序_sjbxin> 责任编辑:麦茜·威廉姆斯,艾米莉亚·克拉克,伊萨克·亨普斯特德-怀特,斯蒂芬·迪兰,彼特·丁拉基,苏菲·特纳,克里斯蒂安·奈恩,阿尔菲·艾伦,琳娜·海蒂,尼古拉·科斯特-瓦尔道,利亚姆·坎宁安,娜塔莉·多默尔,艾丹·吉伦,马克斯·冯·叙多夫,伊恩·麦柯肖恩,皮鲁·埃斯贝克,弗雷迪·史卓玛,雅各布·安德森,伊万·瑞恩,罗杰·阿什顿-格里菲斯,瑞贝卡·本森,大卫·布拉德利,约翰·布莱德利,阿特·帕金森,迈克尔·麦克埃尔哈顿,米希尔·赫伊斯曼,凯莎·卡斯特-休伊斯,丹尼尔·波特曼,迪恩·查尔斯·查普曼,格温多兰·克里斯蒂

又有一家基金销售有限公司吃“罚单”,董事长被“拉黑”3年!

据湖北证监局披露,决定对基金代销机构伯嘉基金及时任法定代表人、董事长兼总经理江翔分别采取暂停办理相关业务12个月、认定不适当人选的行政监管措施。自监管措施决定作出之日起3年内,江翔不得担任证券公司、基金销售公司、证券投资咨询公司的董监高和分支机构负责人职务或实际履行前述职务

伯嘉基金被罚

日前,湖北证监局最新披露显示,决定对基金代销机构伯嘉基金及时任法定代表人、董事长兼总经理江翔分别采取暂停办理相关业务(《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十四条涉及的全部业务)12个月、认定不适当人选的行政监管措施。

具体来看,自监管措施决定作出之日起3年内,江翔不得担任证券公司、基金销售公司、证券投资咨询公司的董监高和分支机构负责人职务或实际履行前述职务。

《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十四条涉及的暂停业务包括:接受新投资人开立交易账户申请;签订新的销售协议,增加销售新产品;办理公募基金份额认购、申购或者私募基金份额参与。基金销售机构被责令暂停办理相关业务的,可以办理销户、赎回、转托管转出等业务。

经查,伯嘉基金存在四类违规行为:向监管部门报送的股权信息存在不真实、准确、完整的情形;销售了未签订书面销售协议的基金产品;江翔在其他机构担任经营性职务,在开展业务和人员管理上与其他公司存在混同;四是高流动性资产净值未达到2000万元。

湖北证监局称,上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号,以下简称《销售办法》)第十五条、第二十五条、第三十六条、第三十八条、第五十条的规定。

公开资料显示,武汉市伯嘉基金销售有限公司是中国证监会批准的湖北地区首批独立基金销售机构,于2015年08月公司获得中国证监会核准证券投资基金销售业务资格的批复,2015年9月10日完成工商变更,将公司名称变更为“武汉市伯嘉基金销售有限公司”,2015年9月2日获得《基金销售业务资格证书》,成为湖北首家独立第三方金融产品销售机构。

违规股权代持

近期,湖北证监局的两份“连号”罚单,同步指向了伯嘉基金“瞒报”股权代持一事。

根据相关监管函披露,2022年10月至2023年1月期间,伯嘉基金三次向湖北证监局报送股权变更和人员变动相关材料。湖北证监局查明,这些材料均存在“隐瞒”——未说明股权代持情况以及公司股权变更后的股权实际所有人。

上述情况违背了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十条第二款规定:基金销售相关机构及其股东、实际控制人、从业人员等应当配合检查、调查,提供的信息、资料应当及时、真实、准确、完整。为此,湖北证监局对两名直接责任人——陶捷、邱豪敏分别采取监管警示措施。

林枫不吝言辞地夸奖了一番,楚香雪在镜子前自己看了看,也觉得不错,便问服务生这衣服多少钱,服务生告诉楚香雪是五千八,这个对楚香雪来说近乎天文一般的数字显然吓到了这妞,楚香雪略显尴尬便去换衣服。

回去的路上,苏小蛮更是安静无比。

他被唐妃的这一番话也说的有些郁闷了。

王格格不是一个喜欢扯淡的人,这妞的性格跟林枫多少有些相似,都是那种喜欢脚踏实地做事儿的人,所以,当王格格告诉林枫出事儿的时候,林枫便知道,绝对的出事儿了,王格格不会欺骗自己。

一股冷风吹来,林枫顿时觉得舒坦了不少。重罚!董事长被“拉黑”3年,公司主要业务暂停1年林枫迅速刹车。

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