对于该事件，光大证券向澎湃新闻回应称：坚决支持证监会对公司前员工行政处罚的决定，将严格按照公司问责制度规定，对责任人严肃责任追究，并举一反三，进一步开展全面自查整改。光大证券强调，对员工执业行 为违法违规问题坚持“零容忍”原则，下一步，将持续完善管控长效机制，以严的措施推动严的氛围全面形成。

　　内幕交易巨亏532万

　　根据证监会披露的罚单，2020年2月17日，星星科技拟重大资产重组，光大证券康某结合星星科技情况和融资规则，设计了相关方案，并向赵远军汇报本次重大资产重组项目的情况，并发送了相关分析报告。同年2月22日，赵远军参与了与星星科技方面就该项目进行的视频会晤。2020年3月15日，星星科技发布相关重大资产重组公告。

　　证监会表示，星星科技发布的相关重大资产重组方案在信息公开前属于2005年《证券法》第七十五条第二款第一项规定的内幕信息。该内幕信息形成时间不晚于2020年2月22日，公开于2020年3月15日。赵远军属于内幕信息知情人，知悉时间不晚于2020年2月22日。

　　根据调查，2020年2月25日、2月28日，赵远军使用“赵某江”证券账户合计买入“星星科技”160.16万股，成交金额1141.22万元。2021年8月18日、8月19日，赵远军累计卖出“星星科技”160.16万股，成交金额609.59万元。经计算，上述交易亏损近532.59万元。

　　证监会认为，赵远军作为证券从业人员，控制使用“赵某江”账户买卖证券的行为违反《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述的违法行为。赵远军作为内幕信息知情人，在内幕信息公开前交易“星星科技”的行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零二条所述的违法行为。证监会根据《证券法》第一百八十七条规定，对赵远军处以400万元罚款；根据2005年《证券法》第二百零二条规定，对赵远军处以60万元罚款。

　　“赵远军违法情节较为严重。我会决定：对赵远军采取10年证券市场禁入措施。”证监会表示，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　“朋友推荐”的申辩理由被驳回

　　澎湃新闻注意到，在听证过程中，赵远军提出如下申辩意见：一是，案涉内幕信息形成时点认定错误。二是，其不知悉案涉内幕信息。三是，其买入“星星科技”是基于朋友推荐和个人研究，且案涉交易行为不具有异常性。四是，量罚过重，其存在积极配合调查等情形。

　　经复核，证监会对赵远军的申辩意见不予采纳。一方面，证监会认为案涉内幕信息形成时点认定准确，另一方面，证监会表示，在案证据足以证明赵远军于2020年2月19日收到相关重大资产重组方案设计，于2月22日参加了相关视频会晤。赵远军系法定内幕知情人，在知悉相关重组信息后负有戒绝交易的法定义务，其提出的基于朋友推荐和个人研究等申辩理由，不构成阻却内幕交易的正当事由。

　　针对量罚过重的意见，证监会表示，量罚时已充分考虑了当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，量罚适当。

　　（文章来源：澎湃新闻）

文章来源：澎湃新闻

原标题：内幕交易“星星科技”反亏532万，光大证券前投行总经理被罚460万、十年市场禁入

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