券业版个人征信实施满2年，威力渐显。

　　无独有偶，证券时报记者日前还收到了有关金元证券聘任有“违法失信”行为高管的举报邮件。

　　这到底是怎么回事？

　　在职 高管平添“违法失信”

　　8月28日，信达证券公告称，公司董事会聘任魏先锋等3位人员为公司高管，魏先锋从此前的公司业务总监升任公司副总经理。

　　值得一提的是，中证协从业人员信息显示，魏先锋有一条“违法失信”信息，由此引发外界关于信达证券聘任“违法失信”高管的争议。

　　证券时报记者了解到，在加盟信达证券之前，魏先锋为九州证券（现华源证券）董事长。2021年10月，魏先锋被青海证监局采取监管谈话措施，原因是魏先锋作为九州证券董事长签署了相关“对赌”协议并知情不报，合规意识淡漠。

　　此非孤例。8月26日，证券时报记者还收到了相关邮件，举报金元证券聘任“违法失信”人员田原为公司高管。

　　据了解，田原的“违法失信”行为，也与其此前被采取监管谈话的行政监管措施有关。公开信息显示，金元证券副总经理田原曾担任五矿证券副总经理。去年6月，深圳证监局曾发布一则《关于对田原采取监管谈话措施的决定》的公告显示，经查五矿证券私募资产管理业务存在以下问题：一是债券投资决策和风险管控存在问题；二是非标资产投资管理不规范；三是资管新规整改不到位，过渡期内新增不合规产品；四是关联交易管理机制不完善。田原作为五矿证券时任资产管理业务部门负责人，对上述违规行为负有管理责任，深圳证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。

　　证券时报记者查询中证协信息发现，除了魏先锋和田原，背负“违法失信”信息的从业人员不乏头部券商现任高管。例如，北京某头部券商的股票质押业务由于存在不审慎情况，负有领导责任的某高管今年4月被北京证监局出具了警示函，由此增添一条“违法失信”信息。此外，沪上某头部券商的多位高管因为被监管谈话，“违法失信”信息也记录在案。

　　投行与研究牵涉甚多

　　根据证券时报记者梳理，在中证协公示的从业人员信息中，投行和研究等领域新增的“违法失信”记录最多。

　　近年来，投行业务成为严监管的主阵地之一。为加强投行业务监管，压严压实保荐机构责任，投行类罚单层出不穷，诸多投行保代被罚。

　　在研究领域，不少分析师因研报合规问题、研究所合规问题等被监管出具罚单，也因此增添了“违法失信”记录。

　　今年1月，湖南证监局对方正证券采取责令改正措施，2023年5月上任方正证券研究所所长的刘章明也被出具了警示函。湖南证监局称，经查，方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中，存在发布报告前泄露报告内容和观点的情形。刘章明作为公司发布证券研究报告业务部门的行政负责人，对上述情形负有领导责任。

　　券业版个人征信发威

　　从业人员“违法失信”的信息正变得更加透明，主要是监管将处罚信息直接同步挂钩了个人履历，这也体现了券业版个人征信的威力。

　　《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》（下称《意见》）提出，协会要“构建市场化的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉约束机制”。为贯彻落实《意见》，进一步建立健全证券行业执业声誉管理机制，加强对行业主体的自律约束、声誉约束，充分发挥市场化约束机制的作用，服务好注册制改革，协会组织起草了《证券行业执业声誉信息管理办法》。

　　2022年9月1日，被喻为券业版个人征信的《证券行业执业声誉信息管理办法》正式实施。中证协同步更新从业人员的公示信息栏目，公示信息在原来的基础上新增了“表彰奖励”“违法失信”“其他正面信息”“其他负面信息”等栏目。

　　具体而言，诚信信息包括表彰奖励信息和违法失信信息。表彰奖励信息包括表彰奖励名称、作出单位、作出时间、表彰奖励类别等。而违法失信信息包括违法失信名称、作出单位、作出时间、违法失信类型等。比如，中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议；因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚；以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻未受到处罚处理，但被纪律检查或行政监察机构认定的信息；协会作出的自律管理措施；协会认定的其他情况。

　　“这个执业声誉，差不多是将从业人员职业经历过程中的重大奖惩、正负面信息都收录进去了，是个人的从业档案，对个人的执业会起到一定的约束作用，因此从业人员要珍惜自己的执业声誉。”某头部券商人士向证券时报记者表示。

　　值得提及的是，前述高管、投行、研究等领域从业人员增添的“违法失信”信息，主要是对证监会或地方证监局作出的行政处罚、采取的监管措施等信息的同步。这意味着，在严监管形势之下，证券从业人员若有违规操作，将背负“违法失信”的信息记录。

　　“这个‘违法失信’的措辞或不够严谨，很容易让人联想到社会大众所认知的违法犯罪、‘老赖’等。”一位证券从业人员对证券时报记者表示，将其修改为类似于“负面声誉”等其他词汇可能更合适。

　　（文章来源：证券时报）

文章来源：证券时报

文章作者：胡飞军 许盈

原标题：券业版个人征信发威多位券商高管“违法失信”记录在案

秦香走出病房，伸手关上了房门。突然转身一脚踢向了夏雷的胸膛。

夏雷的怒火腾地燃烧了起来，“他们现在在什么地方？”

“记得明天告诉我你的决定。”启动车子的时候，柳莹从车窗里探出头来说道。

夏雷苦笑着点了点头。人家一个女人都不介意，他一个男人家表现得扭扭捏捏的话，那反而不合适了。大不了，不穿睡衣就是了。仅仅是穿一下拖鞋，那倒无所谓了。

夏雷走到了台上，客气地打了个招呼，“木老好，胡市长好，什么事？”券业版个人征信发威多位券商高管“违法失信”记录在案“不用不用，坐坐就好。”夏雷坐在了一只椅子上，心里也好奇地道：“她想跟我聊什么呢？神神秘秘的样子。”