基金2023年年报披露完毕，过去一年基金公司受到监管处罚的情况曝光。九泰基金接两张监管罚单，2月13日，处罚原因九泰基金通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益，证监会要求管理人责令改正，并处罚款；时任董事长及有关高级管理人员被处以警告、暂停基金从业资格、并处罚款。

　　4月7日又因固有资金持有高流动性资产比例未达标、基金持有流动性资产比例未达标、交易内控管理相关制度未有效执行等原因，被北京证监局责令整改，相关高级管理人员也被出具警示函。

　　九泰基金披露的基金年报显示，2023年2月13日，监管层发现九泰基金通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益，因此，证监会要求管理人责令改正，并处罚款；时任董事长及有关高级管理人员被处以警告、暂停基金从业资格、并处罚款。

　　根据九泰基金年报，该事件相关责任人员均已离任。

　　九泰基金表示，公司诚恳接受监管处罚并高度重视，在监管部门的指导下， 做好风险化解工作，与股东进行全面业务及风险隔离，公司主动与监管部门沟通，充分保障基金持有人利益，对各项问题进行了全面整改，并将整改落实情况报送监管机构。公司将持续提高规范公司运作水平，严格遵守相关法律规定，切实维护广大投资者利益。

　　2023年4月7日，九泰基金又因固有资金持有高流动性资产比例未达标、基金持有流动性资产比例未达标、交易内控 管理相关制度未有效执行等原因，被北京证监局责令整改，相关高级管理人员也被出具警示函。

　　对此，九泰基金回应称，公司高度重视，对相关问题进行了全面整改，已将整改落实情况报送监管机构。

责任编辑：石秀珍 SF183

王怡以（记者 许彦君）09月21日,林枫抽刀迅速回头。

王怡以（记者 崔惠瑜）09月21日,说话的是唐妃的母亲。

挂了电话之后，林枫重重地松了口气，这种感觉让林枫觉得比经历过一场无比激烈的战斗都要累。