看走眼了!头部投行就这水平?
时间:2024-08-29 20:59:27 来源:<新程序_sjbxin> 责任编辑:妮娜·杜波夫,保罗·韦斯利,伊恩·萨默海尔德,史蒂夫·R·麦奎因,卡特琳娜·格兰厄姆,坎迪丝·阿科拉,扎齐·罗伊瑞格,迈克尔·特瑞威诺,莎拉·坎宁

  来源:券业行家 

  头部投行看走眼?上市当年业绩亏损!

  招股书说得天花乱坠,敲钟当年即告巨亏。这类让投资者窝心的破事,随着监管的出手,或将有所改观。

  上市当年,业绩变脸

  “一切皆有可能”的A股,神奇的事情不断发生。这不,两家由头部券商保荐的公司,在北交所敲钟上市后首次发布的年报,出现了大幅亏损。

  国信证券在《发行保荐书》等文件中洋洋洒洒的论证:发行人所处物联网行业和IC增值分销行业未来发展具有巨大的市场空间,未来仍将保持较快的发展速度,发行人在行业内拥有较高的知名度以及独特的竞争优势;本次募集资金项目论证充分,项目符合国家产业政策,项目实施后,发行人将进一步提升在行业内的市场地位和核心竞争力。综上,国信证券得出结论:“发行人未来发展前景良好”。

  据利尔达(832149.BJ)公告,募资总额为9,900万元。因全额行使超额配售选择权,国信证券收取的承销保荐费用为1,138.50万元。

  今年4月26日,利尔达披露了2023年报:归母净利润为-601.60万元,同比下降105.44%;归母扣非净利润为-1,831.71万元,同比降幅高达120.02%。

  券业一哥,同样走眼

  中信证券签署的发行文件载明,发行人法人治理结构健全,经营运作规范,主营业务突出,发展前景良好,本次募集资金投向符合国家产业政策,有利于提升发行人的持续发展能力和整体竞争力;本次发行申请文件所述内容真实、准确、完整,对重大事实的披露不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。”

  2023年3月23日,由中信证券保荐,安达科技(830809.BJ)在北交所上市,募资总额6.50亿元。因全额行使超额配售选择权,中信证券收取了5,732.13万元承销保荐费用。

  今年4月29日,安达科技披露2023年报。归母净利润-6.34亿元,而在2022年为8.11亿元,同比下降178.10%;归母扣非净利润为-6.34亿元,同比下降177.68%。

  要知道,安达科技募资总额为6.5亿元,不到一年时间,亏得渣都不剩。中信证券倒是拿走了0.57亿元,股民难道只能干瞪眼?

  监管出手,警示记档

  今年5月7日,浙江证监局已对国信证券及保荐代表人刘洪志、朱星晨分别采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。要求其认真吸取教训,勤勉尽责开展工作、切实履行保荐职责,并于收到本决定书之日起15个工作日内提交书面整改报告。

  今年8月23日,北交所对国信证券及两名保代采取出具警示函的自律监管措施,要求其勤勉尽责开展工作,切实履行保荐职责。以上惩戒记入证券期货市场诚信档案数据库。

  同一天,北交所对中信证券及保荐代表人陈健健、赵倩采取出具警示函的自律监管措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。

  稍早之前的8月5日,贵州证监局分别对中信证券和两名保代采取监管警示措施,同样限期15天提交书面整改报告。

  C类名单,添砖加瓦

  目前,四名保代均出现在C类名单。但相关监管事项来自证监会的监管处罚,尚未更新来自北交所的自律处分。

  具体来看,刘洪志在2012年8月加入国信证券,2017年1月成为保荐代表人,累计签署5单项目。

  朱星晨在2014年9月加入国信证券,2019年1月登记执业为保荐代表人,累计签署3单项目。

  陈健健在2008年8月登记执业于中信证券,直到14年后的2022年8月成为保荐代表人。安达科技是迄今为止这位保代名下唯一一单项目。

  投行高管,责任重大

  行家注意到,以投行负责人身份在利尔达发行文件中签字的谌传立,在2023年9月收到了监管处罚函。

  因“投资银行类业务薪酬考核不合理,未严 格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩,内部问责机制不健全,个别项目内控跟踪落实不到位,部分内核员工独立性不足,部分岗位人员出现廉洁从业风险,廉洁从业检查流于形式等问题”。谌传立作为分管投行业务高管,郭永青作为时任内核部门负责人,被采取监管警示措施。

  今年年初,谌传立因到龄退休相继卸任副总裁、董秘职务,目前已经离开证券行业。在离职公告中,国信证券不计前嫌,对这位老将予以了高度评价,称赞他“恪尽职守,勤勉尽责,为推进公司业务发展和规范运作发挥了积极作用”。

  目前,国信证券由副总经理吴国舫负责投行业务。公开信息显示,吴国舫有着监管背景。在加入国信证券之前,他是银河证券执行委员会委员、业务总监。

  今年上半年,国信证券营业收入为77.57亿元,同比减少5.49%;归母净利润31.39亿元,同比减少12.56%。分业务来看,投行条线收入同比下降45.97%;毛利率为-10.18%,同比锐减35.67个百分点。

  从业绩引擎到亏损大户,这一落差,考验着国信证券这位新任副总经理。

  业绩承压,一流梦想

  再看中信证券,负责投行业务的高管马尧,同样有着深厚的资历。

  生于1971年,马尧早在1998年就加入中信证券,历任风险控制部副总经理、债券销售交易部副总经理、交易部副总经理、资本市场部行政负责人、金融行业组负责人、投资银行管理委员会委员等职。2023年,其薪酬高达546.49万元。

  今年上半年,中信证券业绩同样出现了双降:营业收入301.83亿元,同比下降4.18%;归母净利润105.70亿元,同比下降6.51%。分业务来看,证券承销条线创收17.23亿元,同比下降54.62%;毛利率减少23.39个百分点,为25.33%,拉低了平均水平。

  无论是国信证券还是中信证券,均在上半年报中提及“一流投行”。

  梦想远大,现实却需要脚踏实地。

  作为分管投行高管,在领取高薪的同时,是否身体力行的对项目质量进行严格把关,以确保内控合规呢?

责任编辑:杨红卜

他的剑气,甚至没有靠近后者,就彻底的崩散开来。

“或许……来到魂魔宇宙也不是一件坏事,我们可以重新改造这片宇宙。”

他盯着那棺椁……

汤汁一点不剩,只剩下一粒葱花粘在碗中。

独孤无双闷哼一声,一往无前的剑意被轰的一滞。看走眼了!头部投行就这水平?独孤无双的突破,比起当初通天教主突破到大道圣人还要来的声势浩大。

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