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来源:财联社
9月22日讯(记者 封其娟)这已经是巨鲸财富及实控人倪心刚第4次同时遭罚,其中3次来自浙江监管局、1次来自中基协。
浙江监管局最新披露,作为湖州鲸恩、湖州鲸琮、湖州鲸德、湖州俊宇、湖州鲸琰5家私募的实际管理人,巨鲸财富存在三大违规事实:一)未为前述5家私募办理备案手续;二)挪用私募基金财产;三)未按照合同约定披露信息,包括未按约提供5家私募年度财务报告、未及时向投资者通报投资项目进度。
倪心刚作为巨鲸财富的法定代表人及总经理,负责巨鲸财富的总体运营,是巨鲸财富上述行为直接负责的主管人员。由此,该局最终决定:对巨鲸财富责令改正,给予警告,并处36万元罚款;对倪心刚给予警告,并处21万元罚款。
巨鲸财富、倪心刚要求从轻或减轻处罚,并提出未办理基金备案手续、未按合伙协议约定披露年度财务报告的行为发生在《私募投资基金监督管理条例》(以下简称:《监督管理条例》)颁布前,且《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称:《暂行办法》)对相关违规行为的处罚更轻,应依据《中华人民共和国行政处罚法》规定的“从旧兼从轻”原则,适用《暂行办法》确定罚款数额。
而该局认为,巨鲸财富的这2类违法行为处于继续状态,并延续到《监督管理条例》施行后,故本案适用《监督管理条例》进行处罚,对于所提的陈述申辩意见不予采纳。
经梳理,巨鲸财富、巨鲸资产、巨鲸道胜组成的“巨鲸系”近年来多次遭遇处罚。就在去年,“巨鲸系”相继遭中基协、浙江监管局处罚。中基协决定暂停受理这3家私募基金产品备案半年或一年,倪心刚也被“拉黑”一年。据浙江监管局的去年罚单,巨鲸财富存在高达8类违规行为。
三大违规行为,各有处罚
针对巨鲸财富的三大违规行为,浙江监管局在本次罚单中具体标明了处罚结果。
具体来看,对于未办理私募基金备案手续,浙江监管局决定对巨鲸财富罚款20万元;对倪心刚给予警告,罚款10万元。
湖州鲸恩、湖州鲸琰、湖州鲸琮、湖州鲸德、湖州俊宇5家有限合伙公司,由湖州文卓投资管理有限公司(以下简称:湖州文卓)担任普通合伙人及执行事务合伙人。而湖州文卓自成立即由巨鲸财富实际控制,主要用于为巨鲸财富开展业务提供通道。由此上述5家私募基金由巨鲸财富实际管理。而截至今年8月7日,巨鲸财富仍未按规定对上述私募基金办理备案手续。
对于挪用私募基金财产,该局决定:对巨鲸财富责令改正、给予警告,罚款3万元;对倪心刚给予警告,罚款3万元。
合伙协议约定,湖州鲸恩定向投资于巨鲸鲸享3号的基金份额,以及在资金闲置的情况下可投资于保本型理财产品和类保本型理财产品。2021年8月19日,巨鲸财富挪用湖州鲸恩380万元用于向第三方提供借款。2021年9月,第三方归还该笔借款。
对于未按照合同约定披露信息,该局决定:对巨鲸财富责令改正,给予警告,罚款13万元;对倪心刚给予警告罚款8万元。
5家合伙企业成立至今,巨鲸财富未按照合伙协议约定向投资者提供年度财务报告。同时,巨鲸财富未及时向投资者披露5家合伙企业将募集资金用于借款、往来款以及投资于合伙协议约定投资范围之外其他项目的情况,违反相关约定。
巨鲸财富是一家私 募证券投资基金,成立于2015年4月,当年8月完成登记,注册及实缴资本均为217万元,管理规模区间5-10亿元。
中基协红字提示,该私募存在逾期未清算基金、存在长期处于清算状态基金、高管人员无证券投资基金从业资格等情形。协会还特别提示,根据《防范和处置非法集资条例》《私募投资基金登记备案办法》等,私募基金管理人名称和经营范围中不得包含“财富管理”等字样或者内容,同时应当体现受托管理私募基金特点。应关注相关机构整改情况。
显示的关联方巨鲸资产,属于其他私募投资基金,管理规模区间0-5亿元,也被红字提示存在逾期未清算基金、存在长期处于清算状态基金;巨鲸道胜是一家私募股权、创投基金,管理规模区间10-20亿元,被红字提示的内容与巨鲸财富一致。
“巨鲸系”及倪心刚已被多次处罚
浙江监管局2023年12月罚单指出,巨鲸财富存在8类违规行为:
一、未经特定对象确定程序在微信公众号推介私募基金;
二、未对不同私募基金单独建账;
三、有限合伙企业向投资者募集资金后未向中国证券投资基金业协会办理备案手续;
四、合伙人变更后未向工商登记机关申请变更登记;
五、未按合伙协议约定范围投资,挪用基金财产;
六、未按合同约定如实披露信息;
七、不按照投资标的实际经营业绩或者收益情况向投资者分红、支付收益;
八、从事与私募基金管理无关的业务。
同时,巨鲸道胜被指存在2类违规行为:一是向合格投资者之外的个人募集资金;二是未对不同的私募基金单独建账;巨鲸资产则是未对不同的私募基金单独建账。
作为这3家私募的实控人,倪心刚对上述问题负有主要责任。由此,该局决定这3家私募及倪心刚均采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案,也都被要求收到本决定书之日起7日内提交书面整改报告。
因存在未及时向投资者披露基金的投资组合情况、可能影响投资者合法权益的其他重大信息以及披露信息不准确2类违规行为,巨鲸道胜及倪心刚2022年9月已被浙江监管局采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案,也被要求提交书面报告。
2022年3月,“巨鲸系”3家私募同时被罚。罚单指出,巨鲸财富、巨鲸道胜均存在在未取得基金销售业务资格的情况下,接受其他私募基金管理人委托募集私募基金;而巨鲸资产存在3类违规行为:一是未谨慎勤勉,不公平对待同一私募基金的不同投资者,损害投资者合法权益;二是在未取得基金销售业务资格的情况下,接受其他私募基金管理人委托募集私募基金;三是公司员工在巨鲸财富、巨鲸道胜兼职。
作为巨鲸资产员工,张西湖在其他2家公司兼职,同时在未取得基金从业资格的情况下,从事私募基金产品募集推介业务。同样的,倪心刚对上述问题仍负有主要责任。
对于上述3家私募及2位相关人员,该局均采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案,也都被要求提交书面整改报告。
遭遇浙江监管局多次处罚之外,“巨鲸系”3家私募还在去年4月收到了中基协下发的纪律处分决定书。除公开谴责外,巨鲸道胜、巨鲸财富被暂停受理私募基金产品备案六个月,巨鲸资产的暂停受理时间更是长达一年;倪心刚被加入黑名单,期限为一年。
责任编辑:何俊熹
林政天(记者 詹家玮)09月23日,俄军特种部队在库尔斯克的冲突中取得了显著的战果,不仅成功击溃了乌军的多个作战旅,摧毁了大量武器装备,还消灭了大量美国雇佣兵。最近的俄乌冲突又有了新的戏码,俄军在库尔斯克州苏贾地区打了一场漂亮仗,这次行动不仅击溃了乌克兰多个旅、特种作战部队分队,还摧毁了数百件装备。回想起不久前,乌克兰军队还满怀雄心对库尔斯克发起猛烈进攻,号称只要成功拿下,就可以直插俄方心脏。【俄特种部队】可现如今被打得节节败退的,不仅仅是乌军的有生力量,还有那些曾高调宣布参与这场冲突的美国雇佣兵。这些雇佣兵自称来自美国的各种私营军事公司,比如在伊拉克战争中声名狼藉的黑水公司,但实际上诸如此类打着“商业行为”旗号的武装力量,其实就是美国军方的灰色代理人。他们穿着制式军装,看起来就像正规的士兵,但在名义上与美国政府和军方毫无关系。可恰恰是这些雇佣兵的介入,使得俄乌战争更加复杂化,让乌克兰成为了大国博弈的“棋子”,而美国自然乐见其成。作为“代理人战争”的行家里手,美国曾多次通过支持代理人进行战争成功削弱对手,还避免直接对抗的高风险。一旦陷入这种拉锯战,意味着持续的不对称消耗,以及一众西方国家在乌克兰背后不断输血,对俄罗斯来说十分不利。然而事与愿违的是,自从俄乌战争爆发以来,美国等西方国家早已派遣各种形式的军事人员、教官和雇佣兵为乌克兰提供支持。【美国雇佣兵】尤其在培训和装备方面,乌克兰从不熟悉西方制式武器到短时间内迅速掌握,背后显然有大量西方插手干涉的身影。相比于乌克兰军队,更让俄方感到棘手的是这些西方的军事人员,因此一找到机会就要针对性的“报复”,比如之前用导弹打击有北约教官参与的军事培训机构,比如此次在库尔斯克反攻战中派遣特种兵重点清除美国雇佣兵。除了消灭大量美国雇佣兵之外,俄军目前在库尔斯克的整体推进中,正在通过分阶段的攻击将乌军逐步挤出阵地。根据俄方的战报显示,经过一天的激烈战斗,俄军终于强渡斯纳戈斯特河,占领了达里诺和尼古拉耶沃达里诺村庄。这场胜利不仅稳固了俄军的前线,还进一步切断了乌克兰军队在达里诺的后勤,使其补给线命悬一线。【俄乌冲突的复杂性与日俱增】据视频显示,乌军在前进过程中遭遇了来自空中无人机和地面炮火的双重轰炸,缺乏任何空中掩护,这支用于支援前线的后备力量却在关键时刻遭到了致命打击。由此可见,库尔斯克战场的最新动向表明,俄乌战争已经进入了一个新的阶段,双方的博弈不仅体现在兵力和装备的较量上,更在于战略和战术的角逐。未来,随着更多外部力量的介入和技术的不断进步,这场战争的复杂性和不可预测性将进一步增加。
林政天(记者 梁政峰)09月23日,8月15日,镇平县人民法院公开开庭审理了此案据检方指控,以付文月为第一被告人的16名被告人,在经营玉料过程中,采用围堵、拦截、辱骂、威胁等软暴力手段,先后多次实施强迫交易、寻衅滋事等违法犯罪,在玉石行业内形成了一定的影响,逐步形成了恶势力犯罪团伙。庭审中,付文月及其辩护人认为,其没有动机和行为纠集所谓恶势力犯罪团伙成员,不是恶势力犯罪团伙,本案案涉行为均系经济纠纷,不构成强迫交易罪和寻衅滋事罪。针对此案,镇平县人民法院工作人员对红星新闻记者表示:“这起案件是公开开庭审理,案件正在按法定程序推进办理。”16人因玉石买卖纠纷被抓被控涉嫌强迫交易罪和寻衅滋事罪镇平县地处河南省西南部,是全国最大的玉雕加工、销售集散地,被誉为“中国玉雕之乡”。据中国新闻网报道,镇平县玉雕加工遍布全县16个乡镇100多个行政村,实现年产值400亿元,年销售额500亿元。户籍人口110万人中,从事玉雕相关产业的有40万人。付文月女儿此前的微博举报中提到,本案中16名被告人因玉石买卖引发的纠纷被抓。该微博称,“杨某利用管理众多合伙人1亿多资金的便利,涉嫌侵占巨额合伙财产。众多合伙人被迫联合维权,阻止杨某继续偷运销售大家合伙购买的玉石原料……”。根据庭审中镇平县检察院的指控,1973年出生的付文月,因涉嫌寻衅滋事罪于2023年6月6日被镇平县公安局刑事拘留,同年7月5日经镇平县检察院批准逮捕。此后,陆续有15名被告人被抓捕。检方指控还提到,以付文月为第一被告人的16名被告人涉嫌强迫交易罪和寻衅滋事罪两项罪名,涉及5起犯罪事实,其中涉嫌强迫交易罪的第二起犯罪事实并未指控付文月。值得注意的是,检方最初的起诉书中,曾指控了6起犯罪事实,今年7月,本次开庭之前,检方曾经变更起诉,对付文月等人涉嫌强迫交易罪的第一起犯罪事实即2008年一起韩料原石交易不再指控为犯罪。除了指控上述罪名和事实外,检方还指控了付文月等人的5起违法行为。比如2022年6月29日,被告人付文月以帮助南阳市中级人民法院强制清场为借口,纠集付某某等数十人,驾驶20余辆小客车对镇平县某物流园的大门进行围堵,阻拦人员、车辆进出,并辱骂、威胁院内商户,导致群众在抖音上转发现场视频,引起多人围观,并引发部分商户信访,造成了不良的社会影响。检方认为,被告人付文月等经常纠集在一起,以暴力、威胁手段,在镇平县和玉石行业内多次实施违法犯罪活动,为非作恶,欺压百姓,扰乱经济社会秩序,造成较为恶劣的社会影响,应当认定为恶势力犯罪团伙,其中,付文月为纠集者,其他人为积极参与者或者一般参与者。付文月女儿实名举报视频截图控辩焦点:是经济纠纷还是寻衅滋事?庭审中,关于涉嫌强迫交易罪的事实,检方指控,2013年秋,被告人付文月与被害人尚某某约定,双方共同出资900万元购买韩料原石,由尚某某牵头组织该笔生意,尚某某将原石运至南阳市红太阳加油站时,付文月带领付某某等多人到场,要求尚某某退出股份,遭到尚某某拒绝。尚某某随后遭到掌掴、拳打、辱骂、威胁,被强迫退出该次经营活动。后付文月将该批原石拉走后售卖,仅退还尚某某入股的400万元本金及2万元开支费用。对此,付文月及辩护人认为,付文月与尚某某之间仅存在售卖方式的纠纷,未强制尚某某退股,在玉石变卖后也及时给尚某某结算利润。付文月当庭陈述,尚某某要将合伙经营的玉石私下卖了,对方出价款是1000万元,而且是赊账,所以他不同意,赶到红太阳加油站阻止尚某某私下售卖。因此,付文月不构成强迫交易罪。在检方指控中,付文月与杨某之间发生矛盾继而引发的寻衅滋事罪相关事实是这起案件案发的原因,是控辩双方辩论的焦点。根据检方指控,2023年3月至6月,被告人付文月以其与杨某有经济纠纷为由,纠集被告人付某某等人在镇平县玉都街道办事处某玉业公司仓库门口,采用24小时轮班值守的方式,对该仓库进出的车辆、货物实施围堵、拦截。在此期间,镇平县公安局玉都派出所数十次出警批评、制止付文月等人的拦截行为,并联合四里庄村委、玉都街道办多次对双方进行调解,付文月等人继续实施围堵、拦截行为,持续时间长达90余日,严重影响某玉业公司及杨某等人的生产、经营,严重影响赵某某等大货车司机及杨某等的工作、生活,扰乱镇平县玉都街道四里庄村居民的生活秩序,破坏了004乡道的交通秩序,造成恶劣的社会影响。检方指控还提到,2023年3月31日凌晨,杨某从某玉业公司仓库发出6挂车原石,车队行至遮山加油站处时,被告人苏某某等人受付文月指使,用车辆强行将上述6辆挂车堵截在遮山加油站。后付文月指使付某某等人继续采用24小时轮班值守的方式,对该6辆挂车进行围堵、拦截,持续时间长达60余日。其间遮山派出所多次出警批评制止,并联合柳泉铺法庭等机构多次对双方进行调解,但付文月等人拒不放行,继续实施拦截、围堵行为,严重影响遮山加油站的安全生产、经营,严重影响杨某及赵某某等挂车司机的工作、生活。经物价鉴定,杨某等人及其仓库、货物、大车司机等被付文月等人围堵、拦截期间的经济损失为981871元。对于检方的指控,付文月及其辩护人认为,杨某和付文月一方之间仅仅是经济纠纷,在矛盾激化过程中杨某负有主要责任。基于玉石交易的特点,双方现金入股、不签订纸质合同,而且玉石价格悬殊,一旦脱离视线就容易被调包,所以付文月一方才采取看护的办法。河南省镇平县人民检察院起诉书部分内容截图付文月及其辩护人认为,在杨某2023年4月5日出具的撤案申请书中,杨某也承认是他与付文月等合伙人集资购买玉石出现误会,这意味着他还是承认付文月是合伙人。而根据本案中的股东苏某某、李某某、朱某某的笔录以及股东5月9日的声明,可看出半数左右股东都对杨某不公开账目和不及时分红不满,才挑起本案的纠纷。在玉石从揭阳回运过程中,根据相关笔录和当庭陈述,是杨某要将玉石运往一个其他股东不知情的新仓库,这将严重损害其他股东利益。在案涉仓库达成调解后,根据本案部分被告人的讲述,本来案涉车辆要开往郑州分配玉石,但杨某要去往南阳或者是围堵案涉车辆不准开往郑州。在遮山派出所一共有四次工作追记,可显示,是杨某一方不断在激化矛盾,杨某无视股东们要求公开账本和及时分红的合法诉求,在官方介入提出将玉石存放于第三方仓库,并已接洽第三方仓库老板的情况下,杨某方仍然否定这一方案。因此,付文月不构成寻衅滋事罪。被举报人:因举报人父亲围堵已亏损上亿案件审理过程中,对于检方认为付文月等人构成恶势力团伙的指控,付文月及辩护人则认为,付文月没有动机和行为纠集所谓团伙成员,所谓恶势力团伙成员,其中仅有一人具有治安处罚的前科,其他人无违法犯罪前科,本案案涉纠纷也是与杨某之间的经济纠纷,不应认定恶势力团伙。付文月家属对红星新闻记者表示,这次案件的形成,是由于杨某长达2年6个月的不公开账目,不退本金、不分配利润,且杨某借用管理团队资金便利,从中挪用资金并占为己有造成的,这是小股东们自发组织维护自己权益的私力救济行为。针对此案,镇平县法院工作人员在接受红星新闻记者采访时表示:“这起案件是公开开庭审理,案件正在按法定程序推进办理。”镇平县检察院表示需要请示后回复,截至发稿时记者未收到回复。今年3月,付文月女儿在微博实名举报,发微博称“商人杨某利用管理众多合伙人1亿多资金的便利,涉嫌侵占巨额合伙财产。众多合伙人被迫联合维权,阻止杨某继续偷运销售大家合伙购买的玉石原料”“杨某向镇平县公安局诬告陷害,以刑事手段插手经济纠纷,以寻衅滋事等罪名,把我父亲在内的16个合伙人抓捕关押……这个错误的冤案,帮助杨某侵占合伙人约3亿元的巨额财产……”对于这起事件,杨某在接受红星新闻记者采访时表示,和举报人父亲付文月等人没有合作关系。“多年前和付文月曾经合作过一次,但是钱拖了很久才给我,此后便再没和付文月打过交道。”杨某说,是自己手底下一个人在这儿有股份,付文月是看他们这批玉料赚钱了,找这个人要股份,而这个人不给他,从而引发了后续的纠纷。“因为付文月的围堵,我亏损了一两亿元,倾家荡产。虽然付文月那边不断在喊冤,但是这件事在我们业内都知道,包括后来司法介入,事实就是事实。”红星新闻记者 祁彪编辑潘莉 责编 李彬彬
莫斯科以西400公里升起一朵巨大的蘑菇云,夜空被照亮如同白昼,据传是俄军的一处军火库发生了爆炸,3万吨弹药一直炸到天明,俄方这次损失惨重。近日,来自乌克兰的消息让人们的目光再一次聚焦到了俄乌冲突,据外媒报道,乌克兰的特种作战力量联合多方,对俄罗斯特维尔州托罗佩茨镇的一处大型军火库发动了致命的无人机袭击。这一袭击不仅造成了巨大的破坏,还可能对俄军在乌克兰的行动计划造成不可忽视的影响。【现场火光冲天】《乌克兰真理报》援引乌国家安全局消息人士称,这次袭击使用了无人机,并导致储存约3万吨各类弹药,包括“伊斯坎德尔”和“圆点-U”导弹、航空制导炸弹等关键武器的俄军火库爆炸起火,火势蔓延约6平方公里。根据现场视频来看,只听巨大的轰鸣声响起,当地的地震监测站的传感器记录到了一次小型地震,火焰与烟雾立刻蹿升到了数公里高空,仿佛一个蘑菇云笼罩在镇上。尽管俄方对此低调处理,但社交媒体上流传的视频和图片证据确凿,此次袭击甚至迫使附近城镇的居民紧急疏散。【乌军无人机技术又有突破】值得注意的是,此次袭击的地点距离乌克兰边界将近500公里,与莫斯科的距离则仅仅是400公里左右。这个距离对于一架无人机来说绝非易事,乌克兰显然在无人机打击技术上取得了突破性的进展,能够远距离精准锁定并摧毁如此重要的军事目标,让俄军防不胜防。而这背后的战术则更耐人寻味,以往乌克兰的突袭目标常常是炼油厂等设施,虽然也会造成经济损失,但远不如这次直接打击军火库带来的战略影响深远。据外媒报道,这次袭击由乌克兰安全局、国防情报局和特种作战部队联合实施,可以说是集中了乌克兰全部尖端作战力量。从策略角度来看,这种打击不仅是对俄军现有资源的削弱,更是对俄方心理上的震慑,俄罗斯国防部虽然声称54架乌克兰无人机全部被摧毁,但当地官员则承认,确实发生了火灾,且火灾是由无人机残骸引发的,侧面证实了此次袭击确有其事。有人说战争是一场没有赢家的游戏,尤其是在当前这个武器不断升级、战斗形式不断变化的时代。【俄乌冲突依旧看不到终止的希望】乌克兰的这一击显然让俄军措手不及,但这并不意味着俄方不会做出反应,俄军在乌克兰东部的推进仍在持续,尽管特维尔州的军火库遇袭,但这并未停止其行动。对于乌克兰来说,这次成功的袭击无疑为其提振了士气,但战争的残酷和未知的不确定性依然存在,接下来,双方会如何在战略和战术上进行调整,如何应对不断升级的冲突,都尚未可知。面对如此复杂和动态的局势,希望各方能够更加谨慎地处理每一个环节,避免情况进一步恶化,毕竟,战争的最终目的应是和平,而非毁灭。
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