转自：中国经济周刊

就在行业备受争议之际，公募基金行业再现两起“老鼠仓”。

近期，证监会上海监管局披露了两份罚单，分别涉及上海两家公募基金前从业人员的“老鼠仓”。其中一名80后基金经理，被没收违法所得、罚金共计3000余万元，并被采取10年市场禁入措施。

（1）首席交易员被处罚

来自中国证券监督管理委员会上海监管局的行政处罚决定书显示，王某虎于2008年3月入职A基金管理有限公司，并于2018年10月起担任公司首席交易员，2023年7月离职。自2014年1月8日起，由于岗位工作需要，公司为王某虎开通了O32投资交易系统的相关权限。王某虎通过上述系统查看并知悉了公司在管的“A时代先锋股票型证券投资基金”持仓及成交回报等未公开信息。

2021年3月至2023年7月，王某虎利用因职务便利获取的未公开信息，违反规定，明示、暗示占某礼从事相关交易活动。上述期间，“占某礼”证券账户与“A时代先锋股票型证券投资基金”发生趋同交易。

监管部门认为，王某虎的行为违反《证券投资基金法》第二十条第六项的规定，构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。

监管部门决定：对王某虎明示、暗示他人利用未公开信息从事相关证券交易的行为，处以50万元罚款。

（2）基金经理被罚没3000万

另一则处罚决定书显示，自2018年10月31日起，张某担任上海某基金管理有限公司所管理的A证券投资基金的基金经理，负责该基金产品的投资决策等工作。2022年8月5日，张某卸任A基金的基金经理并从公司离职。2018年10月31日至2022年8月5日期间，张某因职务便利知悉与A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息。

监管部门认为，张某的上述行为违反了《基金法》第二十条第六项的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。

处罚决定书显示，决定对张某作出相应处罚：1. 对张某责令改正，没收违法所得1566.26万元，并处以1566.26万元罚款；2. 对张某采取10年市场禁入措施。

来源：上海证监局

微信值班：周琦 郑扬波

说完他碰了一下我的杯子，先干为敬。

宫总监说道：“那两个领导，跟上头的人开会后，决定安排一个领导进来做销售副总监。实际上，这个人进来针对的目标有几个，一个是因为我和你，我跟你得罪了领导，他们咽不下这口气，进来肯定就是针对你我的。最主要的是另外一个目的，销售这边的成绩越来越红火了，大家有目共睹，这两个不要脸的家伙，准备也想分一杯福”

“经理！”张薇叫我道。

我说：“这很值得怀疑，一个简历，什么叫简历？简历搞得跟小说似的，我们怀疑这样的人没有实力，所以才搞了那么多的枝枝蔓蔓。再说了，搞那么多信息在简历上，从幼儿园得过的奖项写到硕士得的什么奖的经历，多浪费我们的时间和精力！”

我说：“别别别……”又见“老鼠仓”，重罚“嗯。”这样她就笑了，很甜。