来源:北京商报
中信证券、国信证券收警示函
换言之,安达科技在上市当年即发生亏损,因此,北交所对中信证券、陈健健、赵倩采取出具警示函的自律监管措施,记入证券期货市场诚信档案数据库。同时,要求其勤勉尽责开展工作,切实履行保荐职责。
事实上,此前中信证券、国信证券均已因上述问题相继于今年5月和8月被浙江证监局、贵州证监局出具警示函。
就公司收到警示函后有何具体整改计划以及未来如何避免相关情况再度发生等问题,北京商报记者发文采访上述机构,但截至发稿未收到有效回复。
严监管推动机构提升合规能力
事实上,保荐项目业绩“变脸”问题近年来已多次受到监管关注。回顾此前,因保荐山西永东化工股份有限公司、贵州永吉印务股份有限公司可转债项目存在发行人营业利润比上年下滑50%以上等情形,今年1月,中国证监会分别对中德证券和万和证券采取出具警示函的措施,彼时,多位保荐代表人也均被采取监管谈话措施。
在中国(香港)金融衍生品投资研究院院长王红英看来,券商保荐项目业绩“变脸”,可能对整个资本市场造成负面影响。尤其是相关项目上市后,一些中小投资者跟随买进,此时遭遇上市当年即亏损情形,可能影响整个证券市场的信用。
“当前,中国证监会针对保荐代表人的违规处罚机制,已不单是警示,而是从其职业生涯考虑,对其违规‘污点’进行记录,以严厉的威慑督促保荐代表人勤勉尽责守信。”王红英补充表示。
财经评论员郭施亮总结称,券商保荐项目上市当年发生亏损,反映出中介机构未能勤勉尽责,此外,或也反映出保荐机构合规性、专业性不足。在监管趋严背景下,保荐代表人与保荐机构需要对项目负责。而避免保荐项目业绩“变脸”,还需要各家券商不断提升合规性、专业能力,不断增强从业人员专业知识、合规水平,合规经营以增强自身竞争力。
北京商报记者 郝 彦
责任编辑:李桐
啰嗦的司机下车去了加油站的超市,夏雷总算是清净了下来。他的脑海里浮现出了达芬奇的秘密实验室里的画面,银色的金属,达芬奇的笔记本,还有那副用神秘矿物质画的星空画……
夏雷这才结束倒退离开的姿势,转身钻进了车里。
夏雷跟着唐语嫣上了房车,他的人又不好了。这辆房车竟然是一辆定制车,里面奢华至极。不仅有卧室,客厅、卫生间、厨房,甚至还有一个浴室。
“他们的目标是我,这是我的战斗,与你无关,你不应该死在这里。”夏雷说,可唐语嫣已经听不见他的声音了。
雅克琳伊娃的玉趾轻轻地一挑,那条白色的小丁就从她的脚背上滑下,然后顺着她的小腿滑到了大腿上。保荐项目业绩“变脸” 两家券商同日收警示函“夏先生,好吧,我也不指望一两次接触你就能改biàn对我的印象。我也不想耽搁你的时间,我就直说了。”服部正雄说道:“昨天你说过,如果我们日本要你的技术要需要用电子技术来交换。昨天晚上我致电回国,询问了有关人士的意见。他说可以考lǜ,让我询问一下夏先生你具体是要什么电子技术?”
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