转自:中国经济周刊
就在行业备受争议之际,公募基金行业再现两起“老鼠仓”。
近期,证监会上海监管局披露了两份罚单,分别涉及上海两家公募基金前从业人员的“老鼠仓”。其中一名80后基金经理,被没收违法所得、罚金共计3000余万元,并被采取10年市场禁入措施。
(1)首席交易员被处罚
来自中国证券监督管理委员会上海监管局的行政处罚决定书显示,王某虎于2008年3月入职A基金管理有限公司,并于2018年10月起担任公司首席交易员,2023年7月离职。自2014年1月8日起,由于岗位工作需要,公司为王某虎开通了O32投资交易系统的相关权限。王某虎通过上述系统查看并知悉了公司在管的“A时代先锋股票型证券投资基金”持仓及成交回报等未公开信息。
2021年3月至2023年7月,王某虎利用因职务便利获取的未公开信息,违反规定,明示、暗示占某礼从事相关交易活动。上述期间,“占某礼”证券账户与“A时代先锋股票型证券投资基金”发生趋同交易。
监管部门认为,王某虎的行为违反《证券投资基金法》第二十条第六项的规定 ,构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。
监管部门决定:对王某虎明示、暗示他人利用未公开信息从事相关证券交易的行为,处以50万元罚款。
(2)基金经理被罚没3000万
另一则处罚决定书显示,自2018年10月31日起,张某担任上海某基金管理有限公司所管理的A证券投资基金的基金经理,负责该基金产品的投资决策等工作。2022年8月5日,张某卸任A基金的基金经理并从公司离职。2018年10月31日至2022年8月5日期间,张某因职务便利知悉与A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息。
监管部门认为,张某的上述行为违反了《基金法》第二十条第六项的规定,构成《基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。
处罚决定书显示,决定对张某作出相应处罚:1. 对张某责令改正,没收违法所得1566.26万元,并处以1566.26万元罚款;2. 对张某采取10年市场禁入措施。
来源:上海证监局
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夏雷说道:“可是也有雪融的时候,那个时候那些脏东西还是要露出来。”
柳正男将夏雷交给他的那封信递给了梁思瑶。
“这个你也别管。”夏雷说道:“照我的意思做就行了。”
靶场上,那三架10式坦克并没有追击ztz100型主战坦克,也没有再向ztz100型主战坦克开第二炮。其中一辆的舱盖打开,一个日本坦克兵从驾驶舱里爬了出来,不停地挥舞他的头盔。
而华国方面也而不会就发生在阿拉比诺靶场里的事情去找日本要个什么说法,可以预见的是,最好的结果不外就是一个道歉,这对于已经结束的事情来说没有多大的意义。更何况,夏雷干掉了对方三辆坦克,而且几乎是以“处决”的方式干掉对方的。正要和日本人吵起来,对方也可以拿这件事跟华国扯皮。又见“老鼠仓”,重罚“她……”顿了一下萨依木才说道:“她很可怕。”
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