券业版个人征信实施满2年,威力渐显。
无独有偶,证券时报记者日前还收到了有关金元证券聘任有“违法失信”行为高管的举报邮件。
这到底是怎么回事?
在职高管平添“违法失信”
8月28日,信达证券公告称,公司董事会聘任魏先锋等3位人员为公司高管,魏先锋从此前的公司业务总监升任公司副总经理。
值得一提的是,中证协从业人员信息显示,魏先锋有一条“违法失信”信息,由此引发外界关于信达证券聘任“违法失信”高管的争议。
证券时报记者了解到,在加盟信达证券之前,魏先锋为九州证券(现华源证券)董事长。2021年10月,魏先锋被青海证监局采取监管谈话措施,原因是魏先锋作为九州证券董事长签署了相关“对赌”协议并知情不报,合规意识淡漠。
此非孤例。8月26日,证券时报记者还收到了相关邮件,举报金元证券聘任“违法失信”人员田原为公司高管。
据了解,田原的“违法失信”行为,也与其此前被采取监管谈话的行政监管措施有关。公开信息显示,金元证券副总经理田原曾担任五矿证券副总经理。去年6月,深圳证监局曾发布一则《关于对田原采取监管谈话措施的决定》的公告显示,经查五矿证券私募资产管理业务存在以下问题:一是债券投资决策和风险管控存在问题;二是非标资产投资管理不规范;三是资管新规整改不到位,过渡期内新增不合规产品;四是关联交易管理机制不完善。田原作为五矿证券时任资产管理业务部门负责人,对上述违规行为负有管理责任,深圳证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。
证券时报记者查询中证协信息发现,除了魏先锋和田原,背负“违法失信”信息的从业人员不乏头部券商现任高管。例如,北京某头部券商的股票质押业务由于存在不审慎情况,负有领导责任的某高管今年4月被北京证监局出具了警示函,由此增添一条“违法失信”信息。此外,沪上某头部券商的多位高管因为被监管谈话,“违法失信”信息也记录在案。
投行与研究牵涉甚多
根据证券时报记者梳理,在中证协公示的从业人员信息中,投行和研究等领域新增的“违法失信”记录最多。
近年来,投行业务成为严监管的主阵地之一。为加强投行业务监管,压严压实保荐机构责任,投行类罚单层出不穷,诸多投行保代被罚。
在研究领域,不少分析师因研报合规问题、研究所合规问题等被监管出具罚单,也因此增添了“违法失信”记录。
今年1月,湖南证监局对方正证券采取责令改正措施,2023年5月上任方正证券研究所所长的刘章明也被出具了警示函。湖南证监局称,经查,方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中,存在发布报告前泄露报告内容和观点的情形。刘章明作为公司发布证券研究报 告业务部门的行政负责人,对上述情形负有领导责任。
券业版个人征信发威
从业人员“违法失信”的信息正变得更加透明,主要是监管将处罚信息直接同步挂钩了个人履历,这也体现了券业版个人征信的威力。
《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》(下称《意见》)提出,协会要“构建市场化的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉约束机制”。为贯彻落实《意见》,进一步建立健全证券行业执业声誉管理机制,加强对行业主体的自律约束、声誉约束,充分发挥市场化约束机制的作用,服务好注册制改革,协会组织起草了《证券行业执业声誉信息管理办法》。
2022年9月1日,被喻为券业版个人征信的《证券行业执业声誉信息管理办法》正式实施。中证协同步更新从业人员的公示信息栏目,公示信息在原来的基础上新增了“表彰奖励”“违法失信”“其他正面信息”“其他负面信息”等栏目。
具体而言,诚信信息包括表彰奖励信息和违法失信信息。表彰奖励信息包括表彰奖励名称、作出单位、作出时间、表彰奖励类别等。而违法失信信息包括违法失信名称、作出单位、作出时间、违法失信类型等。比如,中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施;证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施;拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议;因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚;以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作,被予以行政处罚、纪律处分,或者因情节较轻未受到处罚处理,但被纪律检查或行政监察机构认定的信息;协会作出的自律管理措施;协会认定的其他情况。
“这个执业声誉,差不多是将从业人员职业经历过程中的重大奖惩、正负面信息都收录进去了,是个人的从业档案,对个人的执业会起到一定的约束作用,因此从业人员要珍惜自己的执业声誉。”某头部券商人士向证券时报记者表示。
值得提及的是,前述高管、投行、研究等领域从业人员增添的“违法失信”信息,主要是对证监会或地方证监局作出的行政处罚、采取的监管措施等信息的同步。这意味着,在严监管形势之下,证券从业人员若有违规操作,将背负“违法失信”的信息记录。
“这个‘违法失信’的措辞或不够严谨,很容易让人联想到社会大众所认知的违法犯罪、‘老赖’等。”一位证券从业人员对证券时报记者表示,将其修改为类似于“负面声誉”等其他词汇可能更合适。
(文章来源:证券时报)
文章来源:证券时报
文章作者:胡飞军 许盈
原标题:券业版个人征信发威多位券商高管“违法失信”记录在案
今天沈浪还是第一次见到这个年迈的教主,但两个人算是打了几年的交道了。
沈浪只能暂时将寻找失落帝国屠龙杀器的念头放在一边,因为已经来不及了。
“是啊,之前我们乾京安稳得很,变什么天啊?换什么王啊?”
沈浪道:“对,争夺这条上古巨龙的决斗。”
沈浪道:“一千年前,火龙彗星第一次出现,之后北方大陆开始渐渐变冷,不断被冰封,或许当时撞击这个世界的,也是这件东西。”券业版个人征信发威多位券商高管“违法失信”记录在案决斗开始之前,光明神教,火神教的两位首领出场,同样是一个代表北方,一个代表南方。
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