9月3日电,四川证监局近日发布公告,对四川弘古股权投资基金管理中心(有限合伙)采取责令改正行政监管措施的决定。
具体来看,该企业在开展私募投资基金业务过程中,存在以下情形:一是存在未履行谨慎勤勉义务的情形,包括合规风控负责人长期缺位、基金对外投资未办理股权变更登记等;二是未按合同约定向投资者披露信息且未保存相关记录;三是未按规定及时填报更新企业和从业人员信息;四是存在出资代持情形。
四川证监局指出,上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简 称《私募办法》)第四条第一款、第二十四条、第二十五条第一款和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第五条的规定。根据《私募办法》第三十三条的规定,四川证监局决定对该企业采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
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一见面,夏雷便开门见山地道:“医生,给我江叔叔换一间vip病房,另外尽快给他安排手术。”
夏雷笑道:“你不也是医生吗?我就只是验血,没有问题的话我就回去了。”
龙冰想了一下,“会。所以你最好别做犯法的事情,更不能出卖国家。”
龙冰说道:“释老总是这么说的,也没这么详细说明情况。我对那边也不是很了解,具体情况我得去知道。你回去吧,我得去做事了。”
“嗯。”夏雪乖巧地点了一下头。合规风控负责人长期缺位等 四川弘古股权投资遭责令改正夏雷跟着龙冰走,心里暗暗地道:“这个王院士显然不愿意我接触这个科研项目,连问都没问我能做些什么就拒绝了,真是麻烦,一个搞科研的也这么谨慎。”
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