【导读】瑞穗证券设立获证监会反馈，关注董事长、总经理胜任能力！

　　中国基金报记者 吴君

　　近日，瑞穗证券（中国）有限公司（以下简称瑞穗证券[中国] ）的设立申请文件获得中国证监会反馈意见，监管关注其母公司财务报表、长期信用评级及展望，拟设公司的经营范围、拟申请各项业务牌照的规划、拟设公司董事长和总经理的胜任能力等多个方面。

　　近年来外资券商进入中国市场的步伐逐渐加速，目前已有渣打证券（中国）、法巴证券（中国）等几家外商独资券商设立，受到市场关注。

　　瑞穗证券（中国）设立申请获监管反馈

　　9月6日晚间，证监会网站发布了《瑞穗证券（中国）有限公司设立申请文件反馈意见》。证监会对日本瑞穗证券株式会社（以下简称日本瑞穗证券）独资设立瑞穗证券（中国）的申请文件提出三点反馈意见。

　　第一，证监会要求瑞穗集团、日本瑞穗证券提供2023年度经审计财务报表（2023年4月至2024年3月）；补充更新提供近三年长期信用评级及展望；更新近三年证券承销、资产证券化业务的国际排名情况，补充提供证券经纪业务国际排名情况，说明相关数据来源及权威性。

　　第二，证监会表示，根据申请材料，拟设瑞穗证券（中国）初期以债券业务为主，开拓国内债券的销售和交易；股权方面仅开展承销。要求补充说明证券经纪、证券自营是否亦不涉及股权业务。请结合拟设证券公司经营范围，补充说明拟申请各项业务牌照初期、中期具体业务规划。

　　此外，证监会关注到，拟设瑞穗证券（中国）董事长、总经理均不具备与拟任职务相关的证券基金业务经验，要求就其胜任能力进行论证。

　　第三，新《公司法》已于2024年7月1日起施行。证监会要求日本瑞穗证券根据有关要求，做好拟设证券公司章程、内部治理机制设计等与新《公司法》的衔接。此外，要求根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第十条的规定，完善拟设瑞穗证券（中国）高管提名安排，并在公司章程等制度中予以固化。

　　事实上，去年11月，日本瑞穗证券向中国证监会提交《证券公司设立审批》申请材料。今年6月19日瑞穗证券（中国）的设立申请获得证监会受理。

　　6月24日，日本瑞穗金融集团向媒体表示，中国证监会已受理其在中国成立证券公司的申请。如果获得批准，集团旗下的日本瑞穗证券将成立全额出资的子公司。开业后将主要从事中国企业等债券承销业务，以及中国债券市场的销售和交易业务。

　　公开资料显示，日本瑞穗证券是日本最大的金融 控股集团瑞穗金融集团旗下金融机构之一，也是日本五大综合性券商之一，由新光证券股份有限公司与瑞穗证券股份有限公司于2009年5月7日合并而来。日本瑞穗证券的发展历史最早可追溯至1891年，原名为山叶证券。2000年10月，由兴银证券与第一劝业证券、富士证券合并成立了瑞穗证券，此后又与新光证券合并成为瑞穗证券股份有限公司。

　　官网显示，截至今年一季度末，日本瑞穗证券员工数量6820人，其在欧美及亚洲多个国家开展证券相关业务。2005年，其在北京和上海同时设立代表处，主要职能是收集及分析中国市场的相关信息，并与瑞穗证券亚洲加强合作，积极开展中国市场的相关业务。

　　此前已有两家日资券商进入中国市场，野村证券和大和证券已经在中国设立野村东方国际证券和大和证券（中国）有限责任公司，如果未来瑞穗证券（中国）顺利获批展业，将成为第三家在华的日资券商。

　　外资券商抢滩中国市场

　　近年来，外资券商进入中国市场的步伐逐渐加快。比如，2023年1月，渣打证券（中国）有限公司获准设立，成为国内首家新设的外商独资证券公司；2024年4月，中国证监会核准法国巴黎银行在中国设立的法巴证券（中国）有限公司。

　　相关统计数据显示，目前外资参控股券商合计有18家；其中，外商独资券商有4家，包括高盛（中国）证券、摩根大通证券（中国）、渣打证券（中国），还有今年刚刚获批设立的法巴证券（中国）。

　　从证监会网站证券公司设立信息可以看到，目前除了瑞穗证券（中国），还有花旗证券（中国）有限公司、青岛意才证券有限公司、日兴证券有限公司等外资券商正摩拳擦掌等待入场。

　　业内人士认为，随着越来越多外资券商进入中国市场，国内证券行业的竞争将更为激烈。外资券商有其特色，其股东往往拥有遍布全球的业务网络和丰富的跨国经验，不仅在销售上，在投研上也能实现全球覆盖，拥有独特全球视野。另外，外资券商在衍生品市场和资产管理领域的经验较为丰富，在风险管理方面拥有成熟的体系。因此，外资券商在QFII等外资机构客户业务、海外IPO、跨境资产管理等方面具备一定优势。从长期来看，外资券商进入中国市场，有利于促进国内证券行业的发展

　　编辑：舰长

　　审核：木鱼

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责任编辑：凌辰

鄙夷的笑声此起彼伏，更是有许多人，大声的嘲笑。

“哇哈哈哈哈！”

牛汉三砸吧着嘴，似乎有些意犹未尽。

尔后整个人便是化作了一道流光，犹如一颗炮弹似的朝着城墙上飞速而来，轰的一声便是落在了城墙之上。

但是总觉得画风有些不对。又有外资券商设立，获证监会反馈！她是第一次来到田园天地，对于这一方世界，她感到无比的惊奇。