9月3日电,四川证监局近日发布公告,对四川弘古股权投资基金管理中心(有限合伙)采取责令改正行政监管措施的决定。
具体来看,该企业在开展私募投资基金业务过程中,存在以下情形:一是存在未履行谨慎勤勉义务的情形,包括合规风控负责人长期缺位、基金对外投资未办理股权变更登记等;二是未按合同约定向投资者披露信息且未保存相关记录;三是未按规定及时填报更新企业和从业人员信息;四是存在出资代持情形。
四川证监局指出,上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)第四条第一款、第二十四条、第二十五条第一款和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第五条的规定。根据《私募办法》第三十三条的规定,四川证监局决定对该企业采取责令改正的行 政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
责任编辑:公司观察
拍了拍小白的肚子,步方轻吐了一口气,便是朝着那洞口之中走去。
这不看不要紧,一看整个人都差点被吓的心脏都是跳出来!
美丽之下,自然是有着可怕的杀意。
步方点点头,熟稔的走到了自己的灶台前,取过那把沉重的大菜刀开始练习刀工,虽然他的流星刀工已经满级,但是他还是习惯性的训练一番。
黑夜中的丛林不好走,步方也没有打算走多远,他打算找个地方休憩一下,等待天明。合规风控负责人长期缺位等 四川弘古股权投资遭责令改正修罗门门主段翎显然也是早就料到了这种情况,所以他只是瞥了一眼这群家伙,冷冷一笑。
4ZdTVyrBXJHL
相关报道