交易商协会在自律管理中发现,部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中,存在控制客户交易,将自营、投顾等业务混同运作,通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。为加强债券市场规范,促进市场平稳运行,近日交易商协会约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司,督促其严格隔离不同业务条线,规范投顾展业和服务方式,防范利益冲突和道德风险。要求证券公司对投顾业务进行全面认真自查,并在规定时间内向协会报告自查情况,提交全部投顾协议。对于自查未如实反映问题的证券公司,交易商协会将视情况采取进一步自律措施。
下一步,交易商协会将要求金融机构向协会备案投顾协议,对于证券公司及中小银行在投顾业务中暴露的机构业务内控和公司治理不到位问题,将建议监管部门加强监管,规范机构展业。交易商协会将持续强化银行间市场交易自律管理,制定投顾业务相关自律规则,加大违规查处力度,维护市场正常运行秩序。
责任编辑:何俊熹
他怎么也没有想到,从众多至尊手中夺走万兽炎的……居然会是一个名不见经传的小店老板,一个厨子!
清脆的声音在这空旷无比的元晶大矿之中回荡,那晶源表面碎裂出了一道口子。
那眉目怒瞪,杀气直逼段翎而去。
然而,就在他准备将手中的肥黑狗给扔下的时候。
肖烟雨有些尴尬。交易商协会约谈主要证券公司,督促其投顾业务规范经营又是一声悲愤的长啸,段翎甩起那缠绕在手中的枷锁,修罗剑猛地便是斩了下去。
uQLU7GT6UjPL
相关报道