经调查发现，申万宏源西部证券兰州西津西路证券营业部存在多项合规管理问题。具体而言，该营业部未将个别从业人员的手机号码纳入合规监测系统，导致监管空白；同时，个别从业人员在执业过程中存在违规行为，包括替客户办理证券交易、向客户提供部分缺乏合理依据的投资建议，以及泄露融资融券、科创板业务的知识测试答案。这些行为严重违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等相关法规，暴露了营业部在员工执业行为合规管理方面的不足。

　　针对上述问题，甘肃证监局依据相关法律法规，对申万宏源西部证券兰州西津西路证券营业部采取了出具警示函的监管措 施，并要求其在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告，以加强合规管理、严格规范工作人员执业行为、切实防范风险。

　　此外，对于直接涉事的从业人员简明明，甘肃证监局也进行了严肃处理。简明明在从业期间未如实备案个人手机号码、替客户办理证券交易、提供不合理的投资建议及泄露知识测试答案等行为，违反了多项证券行业管理规定。甘肃证监局决定对简明明个人同样采取出具警示函的监管措施，并记入诚信档案，以示惩戒。

　　甘肃证监局强调，证券公司及其从业人员应严格遵守法律法规，加强内部管理，确保业务合规开展。对于发现的违规行为，监管部门将依法依规严肃处理，切实维护证券市场的公平、公正和稳定。

　　同时，甘肃证监局也提醒广大投资者，在选择证券公司和从业人员时应谨慎甄别，注意风险防范。对于发现的违法违规行为，可及时向监管部门举报，共同维护良好的市场环境。

　　据公开信息显示，申万宏源西部证券有限公司兰州西津西路证券营业部成立于2014年01月09日，注册地位于甘肃省兰州市七里河区西津西路16号兰州中心3316室，法定代表人为黄伟。经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、融资融券、代销金融产品、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务（以上各项业务限新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、西藏区域）。

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“宝贝，你知道去哪里找妈妈的对吗？”美杜莎柔声道：“乖，听话。”

血腥男爵道：“你小看了罗素公爵的荣誉感了，他是不可能会争夺鲁索公爵之位的，他这次来是拨乱反正、清理门户的。所以会扶植新的鲁索公爵，所以道奇你的机会来了。”

道格拉斯·西仑道：“对，我连什么时候登陆靠岸的时间都算准了，这是西仑王朝最南边的城市，白港！我派人在这里迎接，你们是英雄，你们理应受到英雄的待遇。”

沈浪道：“我们至少要多生一个，你瞧瞧宁政这性格，他可能休掉原配卓氏另娶吗？”

但沈浪的家人还在里面呢，一旦金字塔爆炸的话，那他的家人，还有几千个人可都全部灰飞烟灭了。因存在多项合规管理问题 申万宏源西部证券兰州营业部及从业人员简明明被警示然后，再也没有了声息。难道，他是被砸死了吗？