证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》
为进一步加强证监会系统离职人员(以下简称离职人员)入股拟上市企业的管理,维护资本市场的公开、公平、公正,证监会今日发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》(以下简称《离职人员监管规定》)。
证监会高度重视离职人员入股拟上市企业问题,于2021年5月专门出台《监管规则适用指引—发行类第2号》(以下简称《2号指引》),要求中介机构穿透核查证监会系统离职人员股东,存在利用原职务影响谋取投资机会、在禁止期内入股等不当入股情形的,必须严格清理。
为从严从紧完善离职人员管理制度,证监会在《2号指引》基础上,制定《离职人员监管规定》,并于2024年4月27日至5月11日向社会公开征求意见。市场各方对规则内容总体支持,提出的修改完善建议,证监会逐条研究,认真吸收采纳,并相应修改了规则。
《离职人员监管规定》吸纳了《2号指引》的主要内容,并新增三方面规定:一是拉长离职人员入股禁止期。 将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年;发行监管岗位或会管干部以外的离职人员,处级及以上离职人员入股禁止期从3年延长至5年,处级以下离职人员从2年延长至4年。二是扩大对离职人员从严监管的范围。将从严审核的范围从离职人员本人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。三是提出更高核查要求。中介机构要对离职人员投资背景、资金来源、价格公平性、清理真实性等做充分核查,证监会对有关工作核查复核。制度执行中,证券交易所向拟上市企业、中介机构等各方做好政策解读和引导等工
下一步,证监会将严格落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》关于“从严从紧完善离职人员管理”相关要求,继续严把入口关,并加强与纪检监察部门协作,发现违法违纪线索的坚决移交有关部门处理,维护公开、公平、公正的发行监管秩序。
责任编辑:刘万里 SF014
所以杨美吉心神一下子有些激荡,只是看着步方,什么话都说不出来。
因为有系统的缘故,那可怕的天地威压轰然而下,让在场的所有人都是感到压抑,但是却根本无法让步方感到任何的不适。
小白紫色的眼眸一闪,背后的金属双翼顿时张开,铿锵之声响彻不绝,紫眼也是在刹那变成了灰白之色。
门外光芒照耀,人声鼎沸。
从那晶石之中源源不断的给步方提供着足够的真气,让他的全部身体素质都是获得了提升。证监会:拉长离职人员入股禁止期 扩大对离职人员从严监管的范围步方深吸了一口气,这么郑重的埋葬着一把菜刀,这大城坟墓的主人不会是一个厨子吧?
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