来源：券业行家

　　在2023年“荣登”券商亏损榜首的华源证券，因廉洁从业、人员管理及考试违纪等方面连续“犯事”，收到来自中证协的“重罚”。

　　十年首次公开自律

　　中证协官网诚信信息栏，新增了一则自律监管罚单，剑指华源证券股份有限公司（简称：华源证券）

　　行家查看了中证协官网2014年以来的诚信信息，发现这是十年来首次公开发布的针对机构而非个人的自律“罚单”。

　　为何会如此严肃的处理？华源证券的违规行为究竟是啥？行家也是颇为好奇。

　　廉洁从业管理缺失

　　据悉，中证协前期开展了2023年证券公司从业人员管理自律检查。这一查，就发现华源证券存在违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》的情况。

　　监管函指出，华源证券2022年廉政教育和培训未覆盖公司全体工作人员。

　　经中证协抽查，范某某、姚某某、陈某、彭某某4人入职材料和审批流程未见廉洁从业情况考察和评估结果，且彭某某入职材料未加盖公章。

　　行家好奇的是，这四人究竟是什么身份？是否是管理层或是合规岗人员，中证协并未明确指出。

　　抽查还发现，华源证券在人员管理方面违反《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》的情况。在2022年5月至2023年11月期间，存在入职员工未及时办理执业登记，离职员工未及时注销登记的情形。

　　专场测试集体违纪

　　中证协进一步指出，华源证券在2023年9月组织“内部人员”参加证券行业专业人员水平评价专场测试，出现了更多情况。

　　经查，17名考生招聘录用证明材料不全，不符合《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》相关规定。

　　在专场测试之前，华源 证券未对报考人员开展考试纪律警示教育等相关宣导工作，未对分公司报名参加专场测试人员身份进行复核。

　　而在2023年9月21日第二场证券市场基本法律法规考试中，通过华源证券报考的多名人员违纪。

　　集体违纪？放在过去，这可是“科场大案”。

　　行家查看了中证协此前发布的对2023年9月考试违纪人员处理结果的公告：对2名轻微违规人员取消当场成绩的措施；2名严重违规人员取消当次全部测试成绩并禁考两年；10名特别严重违规人员取消当次全部测试成绩并禁考五年。以上14名人员均记入执业声誉信息库。

　　除此之外，当时公布的14名违纪人员中，哪些人员系由华源证券报名，行家未能查到更多信息。

　　综合上述违规情节严重程度，中证协在今年7月13日做出决定：对华源证券合并采取警示的自律管理措施。本次自律管理措施记入执业声誉信息库。

　　新人扎堆登记执业

　　行家翻查了华源证券从业人员的“诚信记录”，还有意外的发现。

　　2023年底，华源证券从业人员为2，265名，其中1，526名为经纪人，一般证券业务645名，投资顾问71名，保荐代表人18名，分析师4名。

　　而在今天（2024年8月23日），华源证券从业人员2，014名，一般证券业务1，136名，投资顾问74名，分析师20名，保荐代表人17名。

　　也就是说，在经纪人锐减的同时，“一般证券业务”人员几乎翻了一番。

　　行家抽查了在2024年首次登记执业的“一般证券业务人员”。今年6月到8月新增人员“扎堆”，其中至少有45名人员学历为“大专”，还有4人为“高中”学历。

　　要知道，华源证券2023年报披露了员工学历结构：总人数775名，包括博士3名，硕士286名，本科435名；“大专以下”仅为51名，占比7%。

　　短短半年多时间，未取得本科学历的“一般证券业务人员”数量大幅增加，已经明显改变了华源证券的学历结构。这一情况，是否会对人才队伍建设产生不良影响呢？

　　主要高管全面换血

　　2023年内，完成易主武汉国资，迁址更名等重大事项的华源证券，主要高管团队几乎“全面换血”。

　　王小练女士早年任职于汇添富基金，2016年5月至2020年11月任职于业已摘牌的“华信”。离开证券行业两年半之后，她在2023年3月加入华源证券，担任副总经理、合规总监、首席风险官。

　　考虑到前述违规行为发生在团队新旧更替之际，在加强内部管理和提升合规意识方面，两位高管的领导责任或许不容忽视。

　　业绩表现行业垫底

　　踌躇满志的华源证券，在2023年报正文中没有出现公司业绩情况。

　　对照合并利润表：2023年，华源证券营业收入为-2.73亿元，同比下降137.51%；归母净利润-9.07亿元，同比下降798.59%。在全行业百家券商中，东海证券净亏损排名第一，超过第二位东海证券和第三位中天国富证券亏损额之和。

　　行家注意到，华源证券经纪、投行、资管和信用业务均有不同程度的增长。对业绩影响最大的是“公允价值变动”，2022年为2.31亿元，2023年为-7.63亿元。这一巨额“浮亏”是否来自“踩雷”，华源证券年报并没提及更多内容。

　　2023年，华源证券为23名高管（含离任人员）支付2，699.96万元薪酬；而在2022年，12名高管薪酬合计2，110.49万元。

　　在业绩垫底与合规警示的现实面前，行家希望华源证券“知耻后勇”，以脚踏实地的态度，逐步达成“一流综合金融服务商”的战略愿景。

责任编辑：何俊熹

自寻死路，自寻死路啊。

每一件宝贝，都是他的战利品，都是他的荣光。

今年天气尤其热一些，所以今年的天花疫情尤其严重。

圣庙竟然被烧了？

威风凛凛，霸气绝伦。集体违纪！华源证券一声令下，上千骑兵继续挥舞弯刀，朝着沈浪使团的上百名武士狂冲而来。