证监会高度重视离职人员入股拟上市企业问题,于2021年5月专门出台《监管规则适用指引—发行类第2号》(以下简称《2号指引》),要求中介机构穿透核查证监会系统离职人员股东,存在利用原职务影响谋取投资机会、在禁止期内入股等不当入股情形的,必须严格清理。
为从严从紧完善离职人员管理制度,证监会在《2号指引》基础上,制定《离职人员监管规定》,并于2024年4月27日至5月11日向社会公开征求意见。市场各方对规则内容总体支持,提出的修改完善建议,证监会逐条研究,认真吸收采纳,并相应修改了规则。
《离职人员监管规定》吸纳了《2号指引》的主要内容,并新增三方面规定:一是拉长离职人员入股禁止期。将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年;发行监管岗位或 会管干部以外的离职人员,处级及以上离职人员入股禁止期从3年延长至5年,处级以下离职人员从2年延长至4年。二是扩大对离职人员从严监管的范围。将从严审核的范围从离职人员本人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。三是提出更高核查要求。中介机构要对离职人员投资背景、资金来源、价格公平性、清理真实性等做充分核查,证监会对有关工作核查复核。制度执行中,证券交易所向拟上市企业、中介机构等各方做好政策解读和引导等工作。
我说道:“怕你没时间呢,约了你,你说没时间的。”
我考虑了一下,看着这张床,看着这个长得端庄美丽的女人,我笑着说:“不了,我回车上睡。”
“可现在是下班时间了啊,明天再去吧!”闫宁说道。
采购部部长似乎没有准备,想了一会儿才回答道:“调研,检查,到访,都可以安排,可是我们领导的时间比较紧,整个情况我比较熟悉,大家就调研我吧。”
我也喝干了,问道:“你太客气了,有什么能帮忙的,你只管说,我是知无不言言无不尽。是什么问题呢?”证监会:拉长离职人员入股禁止期 扩大从严监管范围我笑着说:“张少扬是我的好朋友,也是老板。他在湖平市,没能亲自过来接待我们。”
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