又有一家基金销售有限公司吃“罚单”，董事长被“拉黑”3年！
据湖北证监局披露，决定对基金代销机构伯嘉基金及时任法定代表人、董事长兼总经理江翔分别采取暂停办理相关业务12个月、认定不适当人选的行政监管措施。自监管措施决定作出之日起3年内，江翔不得担任证券公司、基金销售公司、证券投资咨询公司的董监高和分支机构负责人职务或实际履行前述职务。
伯嘉基金被罚
日前，湖北证监局最新披露显示，决定对基金代销机构伯嘉基金及时任法定代表人、董事长兼总经理江翔分别采取暂停办理相关业务（《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十四条涉及的全部业务）12个月、认定不适当人选的行政监管措施。
具体来看，自监管措施决定作出之日起3年内，江翔不得担任证券公司、基金销售公司、证券投资咨询公司的董监高和分支机构负责人职务或实际履行前述职务。
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十四条涉及的暂停业务包括：接受新投资人开立交 易账户申请；签订新的销售协议，增加销售新产品；办理公募基金份额认购、申购或者私募基金份额参与。基金销售机构被责令暂停办理相关业务的，可以办理销户、赎回、转托管转出等业务。
经查，伯嘉基金存在四类违规行为：向监管部门报送的股权信息存在不真实、准确、完整的情形；销售了未签订书面销售协议的基金产品；江翔在其他机构担任经营性职务，在开展业务和人员管理上与其他公司存在混同；四是高流动性资产净值未达到2000万元。
湖北证监局称，上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《销售办法》）第十五条、第二十五条、第三十六条、第三十八条、第五十条的规定。
公开资料显示，武汉市伯嘉基金销售有限公司是中国证监会批准的湖北地区首批独立基金销售机构，于2015年08月公司获得中国证监会核准证券投资基金销售业务资格的批复，2015年9月10日完成工商变更，将公司名称变更为“武汉市伯嘉基金销售有限公司”，2015年9月2日获得《基金销售业务资格证书》，成为湖北首家独立第三方金融产品销售机构。
违规股权代持
近期，湖北证监局的两份“连号”罚单，同步指向了伯嘉基金“瞒报”股权代持一事。
根据相关监管函披露，2022年10月至2023年1月期间，伯嘉基金三次向湖北证监局报送股权变更和人员变动相关材料。湖北证监局查明，这些材料均存在“隐瞒”——未说明股权代持情况以及公司股权变更后的股权实际所有人。
上述情况违背了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十条第二款规定：基金销售相关机构及其股东、实际控制人、从业人员等应当配合检查、调查，提供的信息、资料应当及时、真实、准确、完整。为此，湖北证监局对两名直接责任人——陶捷、邱豪敏分别采取监管警示措施。
听她说完，木剑锋和忍不住对视了一眼，两人都一副惊讶的神色。因为他们很清楚，从哈佛大学毕业出去的商业管理人才在美国也是很吃香的，在华国那就更不消说了，只要她愿意，她完全可以挑一家上市企业工作，年薪也绝对五十万起。可就是这么一个高精人才，她居然选择跟着还在创业的夏雷！
古可文冷冷地盯着夏雷，“从来没人敢这样耍我，你是第一个！”
夏雷忽然想到了龙冰，他的心里暗暗地道：“我要是给龙冰打电话，告诉她何老七想杀我，她会帮我吗？可是，我没有证据啊，如果有证据那就好了。”
看见木板上的“马小安之墓”，黄一虎顿时明白夏雷想干什么了，他的嘴角露出了一丝嘲讽的笑意，“怎么？你还对那个赌约念念不忘吗？想让我下跪磕头？你做梦！我黄一虎顶天立地，还从来没给谁下跪过！”
黄一虎满不在乎地道：“你怕什么？你忘了我们的后.台是谁了吗？要动我，得古家点头才行。这些年我为他们古家做牛做马，脏事做了不少，他们肯定会保我没事的。不就是一些行贿的证据吗，多大个事？只要把夏雷和秦香抓住，我就能抢回那些证据，我们甚至不用古家出面也能摆平这件事。”重罚！董事长被“拉黑”3年，公司主要业务暂停1年“申屠？”夏雷却因为申屠石山的自我介绍而有了点异常的反应，“请问，你是申屠家的人吗？”
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