停业1年!武汉伯嘉基金违规被罚
时间:2024-09-10 14:13:24 来源:<新程序_sjbxin> 责任编辑:波利斯·卡洛夫,尼克·亚当斯,弗里达·杰克逊

  基金销售行业正被监管加速“洗牌”。

  近日,《国际金融报》记者注意到,湖北证监局对武汉市伯嘉基金销售有限公司(下称“伯嘉基金销售公司”)以及公司多位员工的多项违规行为采取了监管措施。

  其中,伯嘉基金销售公司被暂停办理相关业务12个月,前法定代表人江翔被限制3年内不得担任相关行业高管、负责人职务等。

  据了解,伯嘉基金销售公司已在今年7月更名为武汉佰鲲基金销售有限公司,公司近几年多次被湖北证监局采取监管措施,有多家公募基金公司自2022年四季度以来陆续宣布终止与其合作。

  存在多项违规行为

  湖北证监局近期披露的公告显示,对伯嘉基金销售公司、江翔、邱豪敏、陶捷连发多条监管措施的决定。

  经湖北证监局查明,伯嘉基金销售公司存在以下违规行为:一是向监管部门报送的股权信息存在不真实、准确、完整的情形;二是销售了未签订书面销售协议的基金产品;三是公司时任法定代表人、董事长兼总经理在其他机构担任经营性职务,在开展业务和人员管理上与其他公司存在混同;四是高流动性资产净值未达到2000万元。

  湖北证监局认为上述行为违反了相关基金销售办法的多条规定,并根据办法规定,决定对伯嘉基金销售公司采取暂停办理相关业务(《销售办法》第五十四条涉及的全部业务)12个月的行政监管措施。

  湖北证监局对邱豪敏、陶捷均采取出具警示函的行政监管措施,原因是202 2年10月至2023年1月,伯嘉基金销售公司三次向湖北证监局报送股权变更和人员变动相关材料,均未说明股权代持情况以及公司股权变更后的股权实际所有人,违反了相关基金销售办

  湖北证监局认为,江翔作为伯嘉基金销售公司的时任法定代表人、董事长兼总经理,承担相应的主管责任。此外,江翔担任伯嘉基金销售公司董事长兼总经理期间,实际在其他机构兼任经营性职务,违反了《销售办法》第三十六条的规定。

  湖北证监局对江翔采取认定为不适当人选的行政监管措施,自监管措施决定作出之日起3年内不得担任证券公司、基金销售公司、证券投资咨询公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人职务或实际履行上述职务。

  事实上,伯嘉基金销售公司近几年已有数次被监管警示或处罚。

  根据湖北证监局2018年10月公告,伯嘉基金销售公司未在经营范围变更前将变更方案报监管备案,被采取出具警示函的监督管理措施。

  根据湖北证监局2022年10月10日公告,经查明,伯嘉基金销售公司存在高流动性资产净值未达到2000万元的法定标准、公募基金准入未经产品准入委员会审核等多项违规行为,被采取暂停办理相关业务(《销售办法》第五十四条涉及的全部业务)三个月的监管措施。

  综上,伯嘉基金销售公司已经多次出现高流动性资产净值未达到2000万元的法定标准,以及基金销售相关的违规行为。

  多家公募终止合作

  根据中基协截至2016年2月更新的信息,该公司共有23名员工,其中,有4位高管,包括上述被监管处罚的江翔、陶捷。

  根据企查查信息,伯嘉基金销售公司的股东分别是福建天信投资咨询顾问有限公司(持股51%)、邱豪敏(持股26.5%)、张翅翔(持股22.5%)。

  值得一提的是,大股东福建天信投资咨询顾问有限公司以及公司法定代表人在2022年6月被法院限制高消费等行为。该公司在今年7月11日被福州市市场监督管理局列入经营异常名录,原因是未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告。

  今年7月,伯嘉基金销售公司发生多起工商信息变更,包括地址变更、负责人变更、高管变更、名称变更和章程变更等。

  其中,法定代表人从江翔变更为祝涵峰,江翔还从董事长、经理职务退出,邱豪敏等人退出董事。伯嘉基金销售公司名称变更为“武汉佰鲲基金销售有限公司”。

  监管力度加大

  基金销售机构因违规而领罚单、被暂停业务的情况并不罕见,更有甚者还被监管立案调查。比如,8月20日,上海财咖啡基金因违反相关规定被上海证监局立案调查。

  “今年来监管机构加强了对基金代销行业的监管力度。”中国企业资本联盟中国区首席经济学家柏文喜在接受《国际金融报》记者采访时表示,基金代销机构在业务开展过程中可能存在的违规行为,如未对投资者进行有效评估、销售未签订书面销售协议的基金产品、报送信息不真实等,也是导致处罚案例增多的原因之一。

  盘古智库高级研究员江瀚认为,监管部门对基金代销业务的合规性要求日益提高,旨在保护投资者利益,维护市场秩序,在这一背景下,代销机构任何违规行为都可能受到严厉处罚。

  江瀚表示,目前一些基金代销机构存在以下几点问题:一是合规意识薄弱,存在诸如“无证上岗”、销售误导、内部控制与风险管理制度不完善等问题;二是业务能力不足,一些基金代销机构在业务操作、人员培训、风险管理等方面存在短板,难以满足监管要求和市场需求;三是经济效益驱动下的不当行为,为了追求短期利润,部分机构可能采取了一些违规手段,如隐瞒重要信息、违规销售产品等。

记者 夏悦超

编辑 陈偲

责任编辑 孙霄

责任编辑:石秀珍 SF183

上了飞机之后,林枫的脑袋中依旧在回忆着刚才凤凰跟自己在电话中说的那一番话,老实说,凭刚才的那一番对话,林枫很难想判定什么。

没有人接机,因为林枫谁都没有通知。

“我,我吃不下!”

日子过的这么无聊,调戏一下方军也不失为派遣无聊的好办法啊。

尽管已经知道这家伙是假的,可是当这一切被证实的了时候,林枫还是有些意外,甚至是疑惑了,他实在不明白鬼冢那老东西为什么要弄一个人来假扮他。停业1年!武汉伯嘉基金违规被罚“酒店的地址不是我选的,我不过是出了些钱。”林枫笑道。

bNCG0tCvJl
相关报道
    分享到:

    中共中央政法委员会主办

    Copyright 2015 www.chinapeace.gov.cn All Rights Reserved 京ICP备 14028866 号-1中国长安网 © 2017版权所有

    肌肌甬肤肤

    抖阴安装

    jizz dr

    <新程序_随机数><新程序_随机数>.<新程序_随机数><新程序_随机数>MB
    版本V<新程序_随机数><新程序_随机数>.<新程序_随机数><新程序_随机数>.<新程序_随机数><新程序_随机数>
    爱爱日本动态图0 安装你想要的应用 更方便 更快捷 发现更多
    黄色在线伊人
87%好评(<新程序_随机数><新程序_随机数><新程序_随机数>人)
    豆奶葫芦娃视频app污下载 62
    详细信息
    • 软件大小: <新程序_随机数><新程序_随机数>.<新程序_随机数><新程序_随机数>MB
    • 最后更新: 2024-09-10 14:13:24
    • 最新版本: V<新程序_随机数><新程序_随机数>.<新程序_随机数><新程序_随机数>.<新程序_随机数><新程序_随机数>
    • 文件格式: apk
    • 应用分类:ios-Android
    • 使用语言: 中文
    • : 需要联网
    • 系统要求: 5.41以上
    应用介绍
    一,狠狠色噜噜狠狠狠狠狠俺也去,欧美特级黄片HD
    二,色无极男人的天堂
    三,胡桃吃白色粘液
    四,自慰白丝 了
    五,亚洲精品久久久久9999
    六,www日本无码流出一区二区精品
    七,91.九色蝌蚪
    【联系我们】
    客服热线:139-2551-646
    加载更多
    版本更新
    V<新程序_随机数><新程序_随机数>.<新程序_随机数><新程序_随机数>.<新程序_随机数><新程序_随机数>
    又黄又色网站

    猜你喜欢

    包含 饿了么 的应用集
    评论
    • 美女自wbb <新程序_随机数>天前
      大桥未久慟哭の女教師被撕裂的
    • 有哪些黄色软件 <新程序_随机数>天前
      七次郎在线首页3
    • 华人拔插8x8x <新程序_随机数>天前
      国模美女自拍导航
    • 夜里30款禁用网站 <新程序_随机数>天前
      黄色下载中心
    • 欧美透逼 <新程序_随机数>天前
      女生扒开尿口让男生舔免费观看
    • 张怕芝黑耳图集资源 <新程序_随机数>天前
      abw096在线播放
    • xxxxtube免费视频下载 <新程序_随机数>天前
      黄色app软件下载安装免费
    • 麻豆黄片操逼 <新程序_随机数>天前
      歪歪漫画登录页面秋蝉弹窗
    • 91乱伦小说 <新程序_随机数>天前
      黄色软件下载vivo、oppo
    • 相泽南出差跟上司NTR <新程序_随机数>天前
      锵锵锵锵锵锵锵好湿啊