来源:券业行家
谁在代持?伯嘉基金更名后收双罚
在三方机构“洗牌潮”中,沉寂多时的“伯嘉基金”近期连收两份罚单,涉及不为人知的股权代持事项。
监管连号罚单
整理监管信息的行家,意外发现来自湖北证监局的两份“连号”罚单,同步出现了三方基金销售机构——武汉市伯嘉基金销售有限公司(简称:伯嘉基金,现已更名为武汉佰鲲基金销售有限公司)。
点开来看,两份罚单均在今年8月13日下发;但在湖北证监局的披露日期,却相隔了一个星期。
而违规事项,均涉及“瞒报”股权代持。
违规股权代持
监管函披露,2022年10月至2023年1月期间,伯嘉基金三次向湖北证监局报送股权变更和人员变动相关材料。湖北证监局查明,这些材料均存在“隐瞒”——未说明股权代持情况以及公司股权变更后的股权实际所有人。
这一情况违背了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十条第二款规定:基金销售相关机构及其股东、实际控制人、从业人员等应当配合检查、调查,提供的信息、资料应当及时、真实、准确、完整。
为此,湖北证监局对两名直接责任人——陶捷、邱豪敏分别采取监管警示措施。
备案信息过期
据中基协机构备案信息,伯嘉基金成立于2015年5月,2016年2月备案为独立基金销售机构。拥有23名持证员工,陶捷为四名备案高管之一。
然而,中基协官网从业人员信息显示,连同陶捷在内,伯嘉基金仅有10名持证人员。最新登记执业的祝涵峰,更是在今年8月26日首次持证。要知道,监管要求基金销售机构持证人员至少需要20名,显然,伯嘉基金并不符合监管要求。
另据企查查信息,今年7月5日,伯嘉基金法定代表人从“江翔”变更为“祝涵峰”;7月27日,公司名称变更为“武汉佰鲲基金销售有限公司”。
神秘幕后股东
那么,前述监管函中提到的真实股东方,可能是谁呢?
查询启信宝,行家意外发现:福建天信投资咨询顾问股份有限公司(简称:福建天信投顾),居然是伯嘉基金持股51%的控股股东!
行家曾经点评过福建天信投顾子公司 福建中金在线信息科技有限公司(简称:中金信息公司)涉嫌“非法经营证券投资咨询”的情况。而这家投资咨询机构却向福建证监局提交了相互矛盾的材料,谎称参与中金信息公司运营,欺骗监管机构。2023年4月,福建天信投顾被证监会取消投资咨询机构资质。
面对监管质疑,“一脉相承”的“谎报”,看来真的是“上行下效”。
而前述监管函点名的两名直接责任人,同样有着股权关联:邱豪敏持股26.5%,为第二大股东。陶捷则是“历史股东”,曾经持股26.5%。
行家由此想到,是否存在这一种可能性:在上报监管的股东名册中,曾经显示为股东方的陶捷,其所持的股权实际上是替邱豪敏代持?
那么,监管对这两位人员的处罚,的确是恰如其分。
责任编辑:杨红卜
希望广场上,一个临时指挥部里。
“圣城不比别的地下城,黑市大联盟的军队也在那里,蓝月人要想拿下圣城,天空上的战舰发挥不了多大的作用,他们必须派出地面部队进入地下城。而要进攻圣城那样的大型地下城,前期的准备工作必不可少。所以我们还有一些时间,让反抗军的精锐部队集结吧,我也去跟苏雅说一下,我们要去圣地下城,我们有一场恶战要打。”
“那个畜生杀了我的女儿!”少女的父亲冲蓝吉儿怒吼道:“杀人就该偿命!”
直到这个时候母玛司令的心情才放松下来,她的嘴角也浮出了一丝冷笑,“夏雷,你以为你计划好了一切,你很聪明,也够狡猾,可你的对手是我。在我的面前,你别想打什么非对称战争,我要用实力彻底碾压你和人类!”
蓝月的灭地炮舰开炮了。谁在代持?伯嘉基金三次上报“闪烁其词”,监管“明察秋毫”!反抗军总部大楼。
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