星光王拉拉|「その人のことで」
一、基金产品普通投资者申请成为专业投资者过程中,招商银行股份有限公司重庆分行未向投资者说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,未警示可能承担的投资风险。
二、招商银行股份有限公司重庆分行在基金销售过程中使用的个别宣传推介材料刊载了基金经理特定产品过往业绩,未覆盖该基金经理管理的全部同类产品的过往业绩;个别宣传推介材料存在片面、夸大宣传基金经理过往业绩的情况。
上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第十二条第二款,《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕59号)第六条第二款、第十五条第(五)项的规定。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》第十八条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第五十三条的规定,现对招商银行股份有限公司重庆分行采取出具警示函的行政监管措施。
责任编辑:王馨茹
李敬琴(记者 林立妃)09月18日,也就是可以支撑十分钟的时间。
李敬琴(记者 郭常群)09月18日,同时挑眉点了点头。
他现在还能有什么办法?
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