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9月13日消息,近日,江苏证监局公告称,江苏一名叫张耀东的男子借用“管某军”等证券账户从事证券交易,交易金额合计3431625元。依据《证券法》第一百九十五条的规定,证监局对张耀东给予警告,并处以五万元的罚款。
全文如下:
当事人:张耀东,男,1972年5月出生,住址:江苏省常熟市。
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对张耀东借用“管某军”等证券账户从事证券交易违法行为进行了立案调查,并依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、办理终结。
经查明,当事人存在以下违法事实:
一、账户开立及借用情况
“凌某”东方财富证券账户,2017年4月26日开立于东方财富昌都两江大道营业部。2020年3月2日至2021年3月19日期间,张耀东借用“凌某”证券账户从事证券交易。
“黄某”东方财富证券账户,2017年10月18日开立于东方财富拉萨江苏东路营业部。2020年3月2日至2021年2月10日期间,张耀东借用“黄某”证券账户从事证券交易。
“王某”东方财富证券账户,2019年9月17日开立于东方财富拉萨北京中路第二营业部。2020年3月2日至2021年1月11日期间,张耀东借用“王某”证券账户从事证券交易。
二、借用证券 账户交易情况
涉案期间,张耀东借用上述证券账户用于证券配售、申购及买卖,经统计,证券交易金额合计3,431,625元。
上述违法事实,有询问笔录、证券公司提供的说明材料、银行及证券账户资料等证据证明,足以认定。
我局认为,张耀东的上述行为违反了《证券法》第五十八条的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述的借用他人证券账户从事证券交易的违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十五条的规定,我局决定:对张耀东给予警告,并处以五万元的罚款。
责任编辑:公司观察
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