开业三个多月后，申能财险宣布受让天安财险的保险业务。而天安财险控股股东西水股份、原高管成员等，则受到内蒙古证监局处罚、上交所处分。

　　近日，申能财产保险股份有限公司（下称申能财险）发布公告称，经国家金融监督管理总局批准，申能财险将受让天安财产保险股份有限公司（下称天安财险）的保险业务。

　　申能财险称，本次保险业务转让范围为天安财险依法合规开展的保险业务。转让至申能财险的保险业务的后续保险责任将由申能财险承担，保单权利人（包括但不限于投保人、被保险人、受益人等）的合法权益将不受影响。

　　另一边，内蒙古证监局、上海证券交易所也在近日先后发文，前者对内蒙古西水创业股份有限公司（下称西水股份）以及相关高管开出罚单，后者对西水股份及相关责任人予以纪律处分。

　　根据西水股份此前公告，该公司作为投资控股型公司，主要通过控股子公司从事保险、贸易、投资管理等业务，其中控股子公司天安财险从事的保险业务收入占到西水股份主营业务收入的90%以上，成为其核心业务，天安财险成为西水股份重要核心子公司。

　　内蒙古证监局披露的罚单显示，西水股份因存在未按规定披露重要合同，2018年年度报告、2019年年度报告虚假记载，未按规定及时披露重大事件等违法事实，被责令改正，给予警告，并处以750万元罚款。

　　上述违法事实涉及华夏人寿、天安人寿、新时代信托等“明天系”公司。

　　与此同时，内蒙古证监局对原天安财险领导班子成员作出处罚。具体来看，时任西水股份董事长兼总经理、天安财险董事长兼法定代表人郭予丰被警告并罚款210万元，时任天安财险总裁高焕利被警告并罚款210万元，时任天安财险财务总监、副总裁、财务部负责人张祥祯被警告并罚款120万元，时任西水股份财务总监、天安财险监事田鑫被警告并罚款80万元，时任西水股份独立董事兼任审计委员会主任委员杜业勤被警告并罚款50万元，时任西水股份董事会秘书兼董事、天安财险董事苏宏伟被警告并罚款35万元，时任天安财险董事会秘书兼副总裁马淑伟被警告并罚款20万元。

　　值得注意的是，鉴于当事人郭予丰、高焕利的违法行为情节严重，内蒙古证监局决定：对郭予丰、高焕利分别采取5年市场禁入措施，自我局宣布决定之日起，在市场禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　就违法情况而言，在未按规定披露重要合同方面，2018年2月、3月、8月，西水股份控股子公司天安财险分别与华夏人寿保险股份有限公司（下称华夏人寿）、天安人寿保险股份有限公司（下称天安人寿）签订4笔信托计划受益权转让及回购协议，金额分别为169.8亿元、57.3亿元、40亿元和59.9亿元。上述协议金额合计327亿元，占西水股份2017年经审计净资产的115.26%。西水股份未按规定就签订信托计划受益权回购协议及时履行信息披露义务，且相关事项未在《2018年半年度报告》《2018年年度报告》中披露。

　　在2018年年度报告、2019年年度报告虚假记载方面，2018年，天安财险将前述327亿元信托计划受益权分别转让给华夏人寿和天安人寿，同步签订327亿元信托计划受益权回购协议。天安财险依据信托计划受益权转让合同，终止确认相关金融资产，调减“可供出售金融资产”，且未对回购协议进行会计处理，少计“卖出回购金融资产”，不符合《企业会计准则第23号——金融资产转移》的相关规定，导致西水股份2018年、2019年年度财务报告分别少计负债341.68亿元和363.16亿元，分别占西水股份当期经审计总资产的29.73%和56.22%。

　　2019年，天安财险未对成都中德西拉子环保科技有限公司、德阳中德阿维斯环保科技有限公司两项股权减值损失进行会计处理，上述行为导致西水股份2019年年度报告虚增利润4.59亿元，占西水股份2019年经审计利润总额的19.63%。

　　在未按规定及时披露重大事件方面，2020年6月8日、6月16日、6月23日、7月9日，天安财险持有的“新时代信托蓝海1109号集合资金信托计划”“新时代信托蓝海1308号集合资金信托计划”“新时代信托蓝海1273号集合资金信托计划”“新时代信托蓝海1299号集合资金信托计划”陆续到期且未按期兑付，合计金额62.1亿元，可能对公司利润产生较大影响。西水股份未按规定及时披露上述重大事件。

　　上海证券交易所此后又披露了《关于对内蒙古西水创业股份有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定》，所涉及的上市公司及相关主体违规情况与内蒙古 证监局披露的违法事实相同。

　　最终，上交所作出如下纪律处分决定：对西水股份及时任董事长兼总经理、天安财险董事长兼法定代表人郭予丰，时任天安财险总裁高焕利，时任天安财险财务总监、副总裁、财务部负责人张祥祯，时任天安财险董事会秘书兼副总裁马淑伟，时任董事会秘书兼董事、天安财险董事苏宏伟，时任财务总监、天安财险监事田鑫，时任独立董事兼审计委员会主任委员杜业勤予以公开谴责，并公开认定郭予丰、高焕利5年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

　　2020年7月17日，原银保监会宣布对天安财险、易安财险等六家机构实施接管，接管期限一年。2021年7月16日，银保监会又宣布，依法延长上述六家机构接管期限一年，至2022年7月16日止。

　　今年5月，申能财险正式开业，成为首家落户临港新片区的全国性保险公司。

责任编辑：秦艺

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