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财联社9月16日讯(记者 林坚)证券从业人员违规炒股再现严监管,北京证监局同日开出批量罚单。
9月14日,北京证监局公布2则罚单,其一是对寇玥等20人出具警示函,其二是对庄江斌采取出具监管谈话行政监管措施,处罚事由均是上述证券从业人员,曾存在买卖股票的行为。
除了炒股外,从业人员出借账户的违规情况同样遭严查。就在14日当天,北京证监局对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐等人采取出具警示函行政监管措施的决定。
监管紧盯违规炒股五大关注点
24人被警告,1人被谈话,北京证监局上述3则罚单波及人员广,具备极强警示意义。事实上,为维护证券市场公平秩序,监管对从业人员违规炒股历来紧盯密防。
记者注意到,尤其今年来,监管严查从业人员违规炒股威力不减,相关罚单主要存在五大明显特征:
一是监管愈发常态化,记者梳理发现,2024年内已产生47条与从业人员违规炒股相关罚单,肉眼可见对违规行为“露头就打”。
四是处罚颗粒度更细,比如罚单违法事实中详细展示违规成交及盈利金额,处罚结果也悉数披露,且精确到个人。
五是倒查机制不断健全,离职人员也不能幸免。9月14日北京证监局最新罚单中涉及不少离职人员。无独有偶,就在9月13日,前开源证券员工曹禕琛因违规进行证券交易,被证监会处以20万元罚款。据悉,曹禕琛两年间违规炒股亏损77万。
券商内部自查或是更优解
多年来,证券从业人员违规炒股是屡禁不止的监管“顽疾”,与此同时,证监会依法严厉打击证券从业人员违规交易股票行为的决策部署也在持续生效。
在完善制度机制方面,今年8月上旬,券商2024年度分类评级结果出炉,评价体系内再度明确了对董监高人员、主要业务人员违规买卖股票、违规代客理财等问题予以扣分,传导合规风控为本的鲜明导向。
不仅如此,在最新一期的券商文化建设评级中,也新增“因存在从业人员违规炒股情形”的考评,突出了扣分性约束。
在强化监管执法方面,对违规行为“露头就打”的决心也在罚单力度和密度上清晰体现。此外,证监系统也将进一步构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制,加强违规行为的通报警示,并开展专项治理行动。
在持续净化行业生态方面,将完善从业人员执业行为基本规范和操守准则,建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制,加快形成从业人员管理“严”的氛围。
与罚单、扣分或检 查相比,券商内部自查或许是更好的源头性、预防性解法。
今年8月,财联社记者获悉,有券商在甄别员工违规炒股的严查行动中,发现至少百名员工存在以他人(亲人)账户名义炒股情况。
整体来看,券商自查措施主要包括:一是更新本人及家属账户信息、汇报是否存在股票交易记录,二是加紧警示教育以及培训,三是对员工股票交易行为进行追溯,四是借助科技力量,加强IP局域网对员工炒股的精准监测。
责任编辑:韦子蓉
林冠儒(记者 林思宏)09月16日,#endText .video-list a:hover .play{opacity: 1;filter:alpha(opacity=100);_filter:progid:DXImageTransform.Microsoft.AlphaImageLoader(src="http://static.ws.126.net/video/img14/zhuzhan/play.png");}
林冠儒(记者 林映舜)09月16日,制作/王怡文纵览新闻记者 张恩博据媒体报道,9月9日晚,在山东临沂一处道路,交警在查酒驾时,一名女司机拒绝打开车门配合酒精检测,疑似躲在车里打电话到处找人,交警多次警告无果后使用工具砸窗采取强制措施。9月11日下午,山东临沂平邑县委宣传部工作人员表示,该名女子最终下车配合了酒精检测,结果为饮酒后驾驶机动车,交警已按正常流程处理。视频中,多名交警围在一辆黑色越野车左侧,一名执法人员多次要求车上人员下车,并警告说,“告诉你,没有特权,不管你给谁打电话。”“不能因为你是女同志就法外开恩,喝了酒所有群众都一样。”视频显示,被查的越野车车门始终没有打开,随后,民警使用手电砸击车窗。据网友称,事发地位于山东临沂,车上的女司机酒驾被查后躲进车内打电话四处找人。交警向车内人员喊话。(来源/视频截图)9月11日下午,临沂市委网信办的一位工作人员告诉纵览新闻记者,此事发生地为临沂市平邑县,具体情况可向当地有关部门询问。纵览新闻(报料微信:ZLXWBL2023)记者随即联系了平邑县交警大队,一位工作人员表示,事情发生于9月9日晚 ,女驾驶人最后开门下车接受了检测,结果为酒驾,此事已交由相关部门依法处理。平邑县委宣传部一位工作人员表示,当晚,涉事驾驶人拒绝接受酒精检测,交警在出示警官证及多次劝诫、警告后,该驾驶人仍拒绝配合执法,于是交警采取了砸车窗的强制措施。最终,涉事驾驶人开门下车,接受了呼气式酒精检测,结果显示为饮酒后驾驶机动车。纵览新闻记者追问是否存在驾驶人打电话找关系的情况,该工作人员表示,并不存在这样的情况,只是一起普通的查酒驾拒绝配合执法的事件,“公安交管部门已对她采取行政强制措施,扣押了她的机动车驾驶证,按照正常流程处理了。”延伸阅读奔驰车主酒后请代驾 交警路口一查:代驾司机醉驾2024年8月22日凌晨,武汉一男子从酒店喝完酒出来,想找个代驾,路边一位穿着代驾工装、骑着折叠自行车的男子主动请缨,还主动出示了工作证。结果在车辆行驶路上遇到硚口交警盘查,代驾司机竟下车逃跑。交警一查:代驾司机竟是醉驾!车主想想都后怕:“幸亏遇到交警了!”8月22日凌晨,武汉市公安局硚口区交通大队一中队民警代能胜带领警力,开展夜间交通违法整治工作。凌晨5时许,他们巡逻至京汉大道茶叶市场时,发现约50米开外的高架桥上,一辆小车突然停下,一名男子从驾驶位下来,匆忙打开后备箱,似乎急着要拿什么东西准备逃跑,其行迹十分可疑。代驾被抓后做酒精检测交警们立刻赶过去将男子控制住。经过呼气式酒精检测,该男子体内酒精含量为91mg/100ml,涉嫌醉酒后驾驶机动车。交警调查发现,这名驾驶员居然是车主请来的代驾师傅!代驾体内酒精含量为91mg/100ml原来,奔驰车主当天跟朋友聚会时喝了不少酒,从酒店出来准备叫代驾时,一男子过来毛遂自荐想接下这单生意。车主看他穿着代驾工装,且持有相关证件,就放心地把车交给了男子,自己则在后排座位上沉沉睡去,完全没想到会是这样的结果。面对交警的询问,车主一脸无奈:“我也喝多了,没注意到他一身酒气。”交警处理酒驾现场画面几小时后,血检结果最终确认男子体内酒精含量为93mg/100ml,属于醉酒后驾驶机动车。代驾的小轮车据办案交警核实,男子确实是一位代驾从业者,当时准备收工回家,于是吃了夜宵喝了酒,之后骑车路过一家酒店时,偶遇车主站在路边正想找代驾。男子想到已是凌晨时分,推测路上应该不会有交警,就主动上前接了这单生意。由于车主自己也是酒气熏天,坐在后排睡着了,迷迷糊糊中没有发现端倪。车辆行驶途中,这名代驾司机见前方有交警执勤,吓得连忙停车,想从后备箱取回自己的折叠自行车再逃走,却被行动迅速的交警当场查获。现场,该男子不停地向交警和车主认错、道歉。车主想想都后怕:“幸亏遇到交警了!”武汉硚口交警向极目新闻记者介绍,这名代驾司机将为自己的醉驾行为付出代价,将面临最高6个月拘役、吊销驾照且5年内不得申领,并处罚金的严厉处罚,同时也失去了代驾这份职业。
(来源:星视频)
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