来源：券业行家

　　自行家点评“九州证券前掌门履新”以来，不断收到互动反馈，对券商高管“违法失信”的事项，似乎有不同的观点。正值中证协更新《证券从业人员职业道德准则》，行家也有一些想法。

　　职业道德“新规”

　　近日，中证协官网置顶发布了新版《证券从业人员职业道德准则》及相关事项的通知，引发了行业声誉的探讨。

　　为进一步适应新形势、新任务、新要求，引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德，中证协最新修订了《证券从业人员职业道德准则》，公之于众。

　　本次修订包含“六大准则”：诚实守信，专业尽职；以义取利，珍惜声誉；稳健审慎，致力长远；守正创新，益国利民；依法合规，廉洁自律；尊重包容，共同发展。

　　而对券商人事任命，中证协特别提出要求：加强选人用人管理，把好人员“入口关、晋升关、出口关”，强化对人员政治素质、道德品行、廉洁从业情况的考察。对存在负面声誉信息的人员，公司应当审慎聘用、任用。对存在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清，不断净化从业人员队伍。

　　高管“违法失信”

　　在券商领域争相树立诚信、专业、廉洁、负责的行业形象的同时，包括券商高管在内的从业人员，“违法失信”记录显得格外醒目。

　　行家当时就发现，与另外两名高管相比，新任副总经理魏先锋的履历，颇为简略。

　　查询中证协从业人员信息，赫然显示，其名下出现了一则“违法失信”记录。

　　而这一事项，似乎与此前青海证监局下发于2021年10月27日的监管函有关。

　　监管函提及：九州证券在2018年违规签署“对赌”协议，迟至2021年6月方上报青海证监局。魏先锋作为九州证券董事长，参与签署上述协议，“知情不报，合规意识淡漠，对上述违法违规行为负有责任”，也被监管约谈。

　　这也让行家疑惑，作为金融机构，上市公司，信达证券为何会聘用一位存在“违法失信”记录的高管。又为何在公告中“隐瞒”了其“不堪回首”的过往？莫非这是“为尊者讳”？那投资者呢？难道就没有知情权？

　　官媒态度不同

　　提出疑问的，并非只是行家。最早在8月28日午间，已有媒体公开报道并质疑魏先锋的过往履历。

　　时隔数日，官媒终于有所反应。

　　证券时报特地进行了报道，并以“争议”二字引出“误解”。

　　作为官媒，为何会如此“表态”，是否是对券商声誉有不同看法，行家不得而知。

　　而在此之前，财联社曾经就上市公司对“前科”的高管履历“避重就轻”事项，旗帜鲜明的进行了批判，树立为“不负责任”的“典型案例”。

　　同样是官媒，一方面大事化小，小事化了；一方面公开批判，不负责任。究竟谁说的对？

　　信披是否合规

　　回到事情的开始，行家也想知道，相关法律法规究竟怎么说？

　　信达证券公告中提及魏先锋“任职资格符合《公司法》《公司章程》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关规定，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条规定所列情形”。

　　行家查看了2023年8月修订的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第9号——信息披露工作评价》，其中第3.2.2条规定：董事、监事和高级管理人员候选人存在“最近36个月内受到中国证监会行政处罚的”等情形，公司应当披露该候选人具体情形、拟聘请该候选人的原因以及是否影响公司规范运作。

　　从2021年10月27日收到监管函，到2024年8月27日发布任命公告，期间不足36个月。

　　信达证券的信息披露，是否要加强？

　　作为金融机构，信达证券及高管人员是不是更应该遵守法律法规？是不是更应该高标准严要求？是不是更应该对曾经的违规事项进行背调，以证明其具备相应的合规意识，避免为公司带来合规风险？

　　而作为面向公众的上市公司，高管是公司治理结构的重要组成部分，其任职资格和履职能力直接关系到公司的经营稳定性和发展前景。

　　在任命高管时未充分披露其过往的履历，未提及近期的监管处罚信息。又是否会引发投资者对公司治理结构的担忧和质疑，进而影响到公司的市场形象和投资者信心？

　　高管“扎堆”违规

　　信达证券在招股书及定期报告中，披露了涉及两位高管的违规事项。

　　而在2023年报中，载明了近三年涉及高管人员的违规事项。

　　然而，2023年11月信达证券完成董事会换届并聘任高管时发布的公告，同样没有提及两位高管的监管处罚事项。

　　同行公告衬托

　　作为锦龙股份董事候选人，并且是中山证券现任董事，王天广的履历中，公开披露了三年内的监管处罚事项。

　　同样公开披露监管处罚事项的，还有独立董事候选人聂织锦女士。

　　知错就改，坦坦荡荡，有什么不好？对投资者公开披露曾经的违规事实，并不影响两位顺利当选。而这一坦诚的行为，有助于上市公司在公众面前树立公开合规的良好形象。

　　而拿着“已报监管”为理由，在公众面前“遮遮掩掩”，对违规行为“打掩护”，是否符合“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，是否有助于“崇德精业、诚信为本、规范经营、创新发展”的核心价值观？

责任编辑：杨红卜

出租车继续向前开，一轮圆月升上了天空，为刚刚笼罩下来的黑暗带来些许光明。借着月光可以看到奔腾的萨那纳河，还有河边的一个村庄。

申屠天音这才回过神来，她说道：“是这样的，万象集团在尼日利亚有一个矿，那座矿以前是开采重晶石的，产量很小，所以我没有在意。不过这一段时间我们的地质学家在那座矿里发现了一种很特别的金属，估计是稀有金属。”

“我敢肯定，侵入友谊矿业的美国特种兵有美**方的格杀勿论的命令，你去了又能怎么样？找他们理论吗？他们甚至不会给你开口说话的机会。一旦你的行踪被他们锁定，一颗导弹飞过来就能干掉你。”夏雷说。

不等申屠天音做出选择，夏龙便张开了手臂，“阿姨抱抱。”

“啊？唐语嫣也是你老婆？”一场关于信达证券高管“违法失信”大争论“当然是吃，我喜欢吃那东西。”夏雷说。