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在券业从严监管趋势下,券商员工违规被罚频现。
除了违规炒股、内幕交易外,还有不少券商员工因违规展业、执业未勤勉尽责被罚。据第一财经不完全统计,截至9月17日,今年以来,证监会开出的涉及券商员工的罚单就超过120张,涉及人数超200人,其中违规炒股、保代执业未勤勉尽责被罚情况居多。
违规炒股罚单频现
今年以来,监管部门频频出 手打击证券从业人员违规炒股。
北京证监局9月14日公布了两则罚单,一则是对寇玥等20人出具警示函,二是对庄江斌采取监管谈话,处罚事由均为证券从业人员违规炒股。
除了员工炒股外,违规出借账户同样遭到监管严查。14日,北京证监局对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐等人采取出具警示函行政监管措施的决定。记者注意到,其中多名被罚人员为中金公司及中金财富员工,员工登记类别多为一般证券业务或投资顾问。
“监管部门和券商对违规炒股都查得比较严,有的券商还要求员工在工作时间上交手机。”一位在券商工作人士对第一财经表示,违规炒股是监管“红线”,今年以来,在从严监管趋势下,券商对员工违规炒股的自查也更加严格,报备核查员工本人及家属账户属于基本操作,还包括利用科技手段核查员工是否存在违规炒股行为,或者行动轨迹是否与亲属账户IP一致等。
数百名券商员工被罚
除了违规炒股、内幕交易外,今年以来,还有不少券商员工因违规展业、执业未勤勉尽责被罚,主要集中于经纪业务、投行业务领域。
券商员工“硬约束”加强
在券业严监管趋势下,券商员工执业规范“硬约束”以及职业道德要求均在不断加强。此前证监会强调,在持续优化券商行业生态方面,要加强从业人员管理,完善从业人员执业行为基本规范和操守准则,建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制,依法严格限制违法违规人员“带病流动”。
比如从业人员违规炒股,所在券商的评级也将受到影响。据了解,在券商2024年度分类评级的评价体系中,明确对董监高人员、主要业务人员违规买卖股票、违规代客理财等问题予以扣分。此外,在2023年度券商文化建设评级的自评环节中,文化建设评价体系也进行了调整,其中便涉及“新增因存在从业人员违规炒股情形”。
保代分类管理方面,今年7月,中证协对《保荐业务规则》进一步修订,进一步加强保代声誉约束,包括撤否项目信息将被公开写入保代的“个人简历”,被暂停业务的保代则将被单独分类。
在加强券商员工职业道德方面,9月初,中证协发布了《证券从业人员职业道德准则》,要求各证券公司及其子公司应加强选人用人管理,强化对人员政治素质、道德品行、廉洁从业情况的考察;对存在负面声誉信息的人员,公司应当审慎聘用、任用;对存在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清,不断净化从业人员队伍。
(本文来自第一财经)
责任编辑:王其霖
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李美君(记者 廖婉宏)09月17日,吴海华已经触到了他的逆鳞!
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