9月3日电,四川证监局近日发布公告,对四川弘古股权投资基金管理中心(有限合伙)采取责令改正行政监管措施的决定。
具体来看,该企业在开展私募投资基金业务过程中,存在以下情形:一是存在未履行谨慎勤勉义务的情形,包括合规风控负责人长期缺位、基金对外投资未办理股权变更登记等;二是未按合同约定向投资者披露信息且未保存相关记录;三是未按规定及时填报更新企业和从业人员信息;四是存在出资代持情形。
四川证监局指出,上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)第四条第一款、第二十四条、第二十五条第一款和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第五条的规 定。根据《私募办法》第三十三条的规定,四川证监局决定对该企业采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
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“不知道,跟鑫皇一样,都是随便找个名字注册成立的公司。”
子寒想了想,说道:“你说得对啊!卢所长被我这样拒绝,面子挂不住,直接就在酒里下药了。想想那家伙,也够恶心的。老是摆谱……”
莎织对我说道:“又是娶了亿万的总经理,又有那么好的秘书,不离不弃。真好……”
我插嘴道:“这不对啊。”
“新任总经理,是不是鑫皇的老板?”我问道。合规风控负责人长期缺位等 四川弘古股权投资遭责令改正魔女迈着高傲的步伐,扬起头走回来坐在我身边得意洋洋的看着我问道:“好听么?”
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