来源：券业行家 

　　新三板业务，大佬的承诺

　　久未更新的股转公司，出现了一组语焉不详的监管信息，点名两家颇具知名度的券商。

　　双双违规

　　时隔三个月，全国股转公司更新披露了针对主办券商的监管事项——

　　同一天，股转公司公示了对78家挂牌公司及相关责任主体的监管措施。

　　而两家券商具体因为哪家挂牌公司出现违规，行家未能查到更多线索。

　　赛道强者

　　在北交所和新三板赛道，申万宏源有着有不错的表现。

　　申万宏源在2023年报中，对新三板业务进行了浓墨重彩的点评：

　　公司以新三板、北交所业务作为服务中小企业的抓手，保持了累计挂牌项目行业第一、2023年度北交所上市家数第一、持续督导家数第二的行业领先优势。新三板积极推进“专精特新”战略，大力发展普惠金融业务，定向发行及挂牌共完成53次，募集资金11.14亿元，均排名行业第2；新三板挂牌企业持续督导570家，行业排名第2，其中创新层持续督导183家，行业排名第2；累计推荐挂牌企业846家，累计为挂牌企业提供定向发行917次，累计为挂牌企业进行股权融资人民币371.29亿元，均排名行业第1。为76家经营困难的中小企业减免持续督导年费，合计减免549.30万元。北交所开板至今（含精选层转板）累计完成家数21家，累计募集资金40.00亿元，均排名行业第2。

　　今年一季度，申万宏源综合评价排名第12位，因新三板持续督导业务被扣4分。二季度排名上升至第5位，无扣分事项。

　　奋起直追

　　再看浙商证券，表现相对低调。无论是2023年报还是2024年中报，几乎都没有提到新三板业务的表现。

　　据北交所和股转公司公告，今年一季度浙商证券综合评价排名第9位，因新三板推荐挂牌业务被扣4分。二季度排名第28位，无扣分事项。

　　分部数据显示，2023年度浙商证券投行业务创收8.56亿元，创利3.40亿元，毛利率为39.73%。2024年上半年，投行业务创收2.78亿元，创利1.51亿元，毛利率达到54.47%，出现明显提升。

　　查询浙商证券近期的投行项目，副总经理程景东作为保荐业务负责人签署相关文件。

　　公开信息显示，程景东曾在证监系统任职。他于2019年5月首次登记执业于浙商证券，同年8月任副总裁至今。

　　两家知名券商 ，相继因为新三板业务被采取监管措施。在这一赛道，如何合规经营、稳健发展，还需要相关机构和高管人员更为谨慎。

责任编辑：杨红卜

“没走错。”

杜仲暗暗点头。

“没有，一切都很平静！”

同在大厅，负责保护《初月贴》的紫嫣红走了过来，问道。

杜仲最不喜欢的就是被人威胁。这一赛道，两家券商“栽了”……老者望着杜仲哈哈大笑了起来。