集体违纪!华源证券
时间:2024-08-23 22:18:01 来源:<新程序_sjbxin> 责任编辑:谷智鑫,冯海煜,迟蓬,魏震,王珂,黑子,齐峰,张立,刘沙,高冰,刘峰超,刘南,冯玉玺,于新博,刘小蕙,孙银银,王伟安,张继南,李波,刘畅,杨彪

  来源:券业行家

  在2023年“荣登”券商亏损榜首的华源证券,因廉洁从业、人员管理及考试违纪等方面连续“犯事”,收到来自中证协的“重罚”。

  十年首次公开自律

  中证协官网诚信信息栏,新增了一则自律监管罚单,剑指华源证券股份有限公司(简称:华源证券)

  行家查看了中证协官网2014年以来的诚信信息,发现这是十年来首次公开发布的针对机构而非个人的自律“罚单”。

  为何会如此严肃的处理?华源证券的违规行为究竟是啥?行家也是颇为好奇。

  廉洁从业管理缺失

  据悉,中证协前期开展了2023年证券公司从业人员管理自律检查。这一查,就发现华源证券存在违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》的情况。

  监管函指出,华源证券2022年廉政教育和培训未覆盖公司全体工作人员。

  经中证协抽查,范某某、姚某某、陈某、彭某某4人入职材料和审批流程未见廉洁从业情况考察和评估结果,且彭某某入职材料未加盖公章。

  行家好奇的是,这四人究竟是什么身份?是否是管理层或是合规岗人员,中证协并未明确指出。

  抽查还发现,华源证券在人员管理方面违反《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》的情况。在2022年5月至2023年11月期间,存在入职员工未及时办理执业登记,离职员工未及时注销登记的情形。

  专场测试集体违纪

  中证协进一步指出,华源证券在2023年9月组织“内部人员”参加证券行业专业人员水平评价专场测试,出现了更多 情况。

  经查,17名考生招聘录用证明材料不全,不符合《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》相关规定。

  在专场测试之前,华源证券未对报考人员开展考试纪律警示教育等相关宣导工作,未对分公司报名参加专场测试人员身份进行复核。

  而在2023年9月21日第二场证券市场基本法律法规考试中,通过华源证券报考的多名人员违纪。

  集体违纪?放在过去,这可是“科场大案”。

  行家查看了中证协此前发布的对2023年9月考试违纪人员处理结果的公告:对2名轻微违规人员取消当场成绩的措施;2名严重违规人员取消当次全部测试成绩并禁考两年;10名特别严重违规人员取消当次全部测试成绩并禁考五年。以上14名人员均记入执业声誉信息库。

  除此之外,当时公布的14名违纪人员中,哪些人员系由华源证券报名,行家未能查到更多信息。

  综合上述违规情节严重程度,中证协在今年7月13日做出决定:对华源证券合并采取警示的自律管理措施。本次自律管理措施记入执业声誉信息库。

  新人扎堆登记执业

  行家翻查了华源证券从业人员的“诚信记录”,还有意外的发现。

  2023年底,华源证券从业人员为2,265名,其中1,526名为经纪人,一般证券业务645名,投资顾问71名,保荐代表人18名,分析师4名。

  而在今天(2024年8月23日),华源证券从业人员2,014名,一般证券业务1,136名,投资顾问74名,分析师20名,保荐代表人17名。

  也就是说,在经纪人锐减的同时,“一般证券业务”人员几乎翻了一番。

  行家抽查了在2024年首次登记执业的“一般证券业务人员”。今年6月到8月新增人员“扎堆”,其中至少有45名人员学历为“大专”,还有4人为“高中”学历。

  要知道,华源证券2023年报披露了员工学历结构:总人数775名,包括博士3名,硕士286名,本科435名;“大专以下”仅为51名,占比7%。

  短短半年多时间,未取得本科学历的“一般证券业务人员”数量大幅增加,已经明显改变了华源证券的学历结构。这一情况,是否会对人才队伍建设产生不良影响呢?

  主要高管全面换血

  2023年内,完成易主武汉国资,迁址更名等重大事项的华源证券,主要高管团队几乎“全面换血”。

  王小练女士早年任职于汇添富基金,2016年5月至2020年11月任职于业已摘牌的“华信”。离开证券行业两年半之后,她在2023年3月加入华源证券,担任副总经理、合规总监、首席风险官。

  考虑到前述违规行为发生在团队新旧更替之际,在加强内部管理和提升合规意识方面,两位高管的领导责任或许不容忽视。

  业绩表现行业垫底

  踌躇满志的华源证券,在2023年报正文中没有出现公司业绩情况。

  对照合并利润表:2023年,华源证券营业收入为-2.73亿元,同比下降137.51%;归母净利润-9.07亿元,同比下降798.59%。在全行业百家券商中,东海证券净亏损排名第一,超过第二位东海证券和第三位中天国富证券亏损额之和。

  行家注意到,华源证券经纪、投行、资管和信用业务均有不同程度的增长。对业绩影响最大的是“公允价值变动”,2022年为2.31亿元,2023年为-7.63亿元。这一巨额“浮亏”是否来自“踩雷”,华源证券年报并没提及更多内容。

  2023年,华源证券为23名高管(含离任人员)支付2,699.96万元薪酬;而在2022年,12名高管薪酬合计2,110.49万元。

  在业绩垫底与合规警示的现实面前,行家希望华源证券“知耻后勇”,以脚踏实地的态度,逐步达成“一流综合金融服务商”的战略愿景。

责任编辑:何俊熹

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