来源：读数一帜 

　　华安、中欧两大基金公司或卷入其中

　　近日，中国证监会上海监管局发布了两则行政处罚决定书，均为公募基金投研人员利用未公开信息交易违法违规行为。其中一则为张姓基金经理老鼠仓案，疑似涉及华安基金前基金经理张亮。一则为王姓首席交易员，疑似涉及中欧基金。

　　基金经理“老鼠仓”牟利1566万元

　　行政处罚决定书披露，涉事基金经理张某自2018年10月31日起担任上海某基金公司基金经理，2022年8月5日卸任基金并从公司离职。

　　根据公开信息查询发现，符 合该条件的基金经理全市场有且仅有华安基金原基金经理张亮一人，对应产品为华安国企改革

　　据行政处罚决定书，趋同交易发生的时间段是2018年10月31日至2022年8月5日期间，与张亮的公募基金经理职业生涯完全重合。值得一提的是，2022年8月5日离职之时，张亮正在发行一只新基金华安品质甄选。募集期间突然离职的现象在行业内非常罕见，也由此引发了市场一番猜测。

　　从决定书中可以看到，张某在被调查期间并未完全配合。他的申辩意见包括：首次询问谈话程序上存在瑕疵且内容与实际情况不符；操控账户证据不足；被操控账户在趋同交易期间之外也有交易，部分股票的趋同交易有更好的交易时机等，试图以此说明相关股票系其配偶刘某自主决策买入，与其本人无关。

　　不过，上海监管局在复查后驳回了这些意见，并指出：张某作为基金经理，利用未公开信息交易行为持续时间长，违法所得金额大，违法情节较为严重，违反《基金法》第二十条第六项的规定，即泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。    

　　据相关法规，对于此类违法行为将没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。

　　从处罚结果来看，上海证监局决定没收张某违法所得1566万元，并处以1566万元罚款，即没一罚一。

　　此外，证监局亦对张某采取10年市场禁入措施。

　　首席交易员“老鼠仓”被罚50万

　　上海监管局同日披露了另一则处罚决定书。

　　决定书显示，王某虎于2008年3月入职A基金，并于2018年10月起担任公司首席交易员，2023年7月离职。自2014年1月8日起，由于岗位工作需要，公司为王某虎开通了O32投资交易系统的相关权限。王某虎通过上述系统查看并知悉了公司在管的“A时代先锋股票型证券投资基金”持仓及成交回报等未公开信息。

　　梳理全市场基金名录发现，目前共有以“时代先锋”为名的基金产品共4只。不过，仅有一只为股票型基金，即中欧时代先锋。

　　决定书显示，2021年3月至2023年7月，王某虎利用因职务便利获取的未公开信息，违反规定，明示、暗示占某礼从事相关交易活动。上述期间，“占某礼”证券账户与“A时代先锋股票型证券投资基金”发生趋同交易。

　　上海监管局对王某虎行为的认定法条依据与前述张某相同，最终决定对王某虎明示、暗示他人利用未公开信息从事相关证券交易的行为，处以50万元罚款。

　　由罚款金额可推知，王某虎此番老鼠仓操作获利未超过100万，甚至未获利。公开数据显示，中欧时代先锋2021年3月1日至2023年7月31日期间净值下跌22%。

责任编辑：杨红卜

尔后，步方便是不再理会脑海中系统的话语，抬起头，目光便是落在了那头顶之上撑开的巨大画卷上。

白虎凶猛万分，一瞬间冲入，虎爪拍出，长蛇崩碎。

有人发出了惊呼，望着苍穹一角。

那些邪恶的生灵，仍旧是那些生灵！

一阵轰鸣响彻，整个上古天神遗迹似乎都在这一刻，震颤了起来。最新公募“老鼠仓”曝光：罚没超3000万、市场禁入十年翅膀上被腐蚀出了一个个的坑洞……