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9月18日金融一线消息,重庆证监局发布关于对广发银行股份有限公司重庆分行采取责令改正措施的决定。决定显示,经查,广发银行股份有限公司重庆分行存在以下问题:
一、广发银行股份有限公司重庆分行基金销售业务负责人、部分合规人员以及个别支行基金销售业务负责人未取得基金从业资格。
二、广发银行股份有限公司重庆分行对基金销售业务负责人进行了调整,未报送相 关人员免职、任职的备案材料。
三、2023年上半年未开展基金销售业务适当性自查。
上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十条第二款、《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》(证监会公告〔2020〕58号)第十七条第一款、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第十一条第一款、第四十一条第一款、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三十条的规定。
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条、第五十六条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,现对广发银行股份有限公司重庆分行采取责令改正的行政监管措施。
责任编辑:王馨茹
李秉贵(记者 毛怡君)09月18日,“所以,你们继续留在这里面一段时间,我一个人飞出去,用最快速度返回怒潮城,击败浮屠山和赢广的大军。”
李秉贵(记者 林诗涵)09月18日,“老奴不敢,老奴不敢。”几个嬷嬷道,然后立刻就有一道身影飞快地离开,显然是要去禀报浮屠山之主。
“火神教大祭师雪莱等候了您一个月时间,但事情太紧急,所以她已经返回西方世界了,而且在一个月前火神教舰队送来了一批珍贵的礼物,仇妖儿,海拉公主,我,金卓侯爵四个人联手签名代替你接收了这批珍贵的礼物。”张春华道:“其中最珍贵的就是地狱火虫粉末,大概有三百九十五斤,大概足够我们配置出十万斤的地狱火液。我们的炮火工坊尝试着将地狱火液放在炸药之中,结果……威力无穷,直接将爆炸中心温度提升到两千摄氏度以上,当然他们还在寻求更高的配方,确保我们的炸弹在爆炸的时候,能够对装备超级铠甲的超脱势力秘密军团带来巨大杀伤力,当然至今仍旧没有完成,依旧在实验当中。”
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